丁香五月花 中国工商银行中国网站－基金频谈－基金公告栏目－工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书（2022年第2号）
发布日期：2025-04-20 04:12 点击次数：146
工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金更新的招 募说明书 （2022年第2号） 基金管理东谈主：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司 环节请示 本基金经中国证券监督管理委员会2015年1月19日证监许可﹝2015﹞96号文注册募 集。本基金基金合同于2015年3月26日肃穆收效，自该日起基金管理东谈主入手管理本基金。 基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真的、准确、完满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出施行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集前 景等作出施行性判断或者保证。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应肃穆阅读本招募说明书和基金居品 尊府纲领，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充分辩论投资者自身的风险承受才能， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策。基金管理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净 值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品性格，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。 本基金为股票型基金，其预期收益和风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。 本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章公开刊行上市交游的 股票（包括中小板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股 指期货、债券（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、分 离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债 券回购、银行入款、现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须妥贴中国证监会的联系端正）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当表率后， 不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为80%–95%，其中投资于本基金界 定的娟秀城镇主题范围内股票不低于非现款资产的80%。每个交游日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于基金资产净值的5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法例或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行恰当表率后，不错疗养上述投资品 种的投资比例。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大损失的风险，以及与改换企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交游机制 等联系的风险。 本基金运转召募面值为东谈主民币1.00元。在市集波出发分影响下，本基金净值可能低于 运转面值，本基金投资者有可能出现损失。 基金的过往功绩并不预示其改日表现。 基金管理东谈主管理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基金管理东谈主依 照恪遵法守、真诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金本次仅对基金司理情况、高档管理东谈主员情况和直销机构信息进行更新，联系信 息更新截止日为2022年8月22日。本招募说明书所载其他内容截止日为2022年4月30 日，关联财务数据和净值表现数据截止日为2022年3月31日（财务数据未经审计）。 目次 环节请示 ........................................................................................................................................... 1 一、绪 言 ......................................................................................................................................... 4 二、释 义 ......................................................................................................................................... 4 三、基金管理东谈主 ............................................................................................................................... 8 四、基金托管东谈主 ............................................................................................................................. 18 五、联系服务机构 ......................................................................................................................... 21 六、基金的召募 ............................................................................................................................. 65 七、基金合同的收效 ..................................................................................................................... 66 八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 66 九、基金的投资 ............................................................................................................................. 75 十、基金的功绩 ............................................................................................................................. 85 十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 87 十二、基金资产估值 ..................................................................................................................... 88 十三、基金的用度与税收 ............................................................................................................. 92 十四、基金的收益与分拨 ............................................................................................................. 93 十五、基金的管帐与审计 ............................................................................................................. 94 十六、基金的信息走漏 ................................................................................................................. 95 十七、风险揭示 ........................................................................................................................... 100 十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理 ................................................................... 103 十九、基金合同的内容节录 ....................................................................................................... 105 二十、基金托管契约的内容节录 ............................................................................................... 105 二十一、对基金份额握有东谈主的服务 ........................................................................................... 105 二十二、其他应走漏事项 ........................................................................................................... 109 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 109 二十四、备查文献 ....................................................................................................................... 109 附件一........................................................................................................................................... 110 附件二........................................................................................................................................... 123 一、绪 言 《工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”) 、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理端正》（以下简称“《流动性风险端正》”）偏激他关联法律法例以及《工银瑞信娟秀城 镇主题股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书施展了工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金的投资标的、策略、风 险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书。 基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 真的性、准确性、完满性承担法律工作。 本基金根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募。本招募说明书由工银瑞信基金管理有 限公司解释。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金 2、基金管理东谈主：指工银瑞信基金管理有限公司 3、基金托管东谈主：指中国建立银行股份有限公司 4、基金合同：指《工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验改进和补充 5、托管契约：指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《工银瑞信娟秀城镇主题股 票型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 6、招募说明书：指《工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金招募说明书》偏激更 新 7、基金份额发售公告：指《工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金基金份额发售 公告》 8、法律法例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、表放荡文献、司法解释、 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文牍等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，并经2012年12月28日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自2013年6月1日起实施的，并经2015年4 月24日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法 律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改进 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 11、《信息走漏办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 13、《流动性风险端正》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其每每作念出的改进 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会 16、基金合同当事东谈主：指受基金合同不停，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 17、个东谈主投资者：指依据关联法律法例端正可投资于证券投资基金的天然东谈主 18、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当登记并 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 19、及格境外机构投资者：指妥贴联系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资东谈主：指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 21、基金份额握有东谈主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主 22、基金销售业务：指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 23、销售机构：指工银瑞信基金管理有限公司以及妥贴《销售办法》和中国证监会端正 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办 理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为工银瑞信基金管理有限公司 或接受工银瑞信基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资东谈主开立的、记录其握有的、基金管理东谈主所管理的基金 份额余额偏激变动情况的账户 27、基金交游账户：指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同收效日：指基金召募达到法律法例端正及基金合同端正的条件，基金管理 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 29、基金合同断绝日：指基金合同端正的基金合同断绝事由出现后，基金财产清理完毕， 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 30、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不得向上3 个月 31、存续期：指基金合同收效至断绝之间的不按时期限 32、工作日：指上海证券交游所、深圳证券交游所及联系期货交游所的平方交游日 33、T日：指销售机构在端正时刻受理投资东谈主申购、赎回或其他业务恳求的绽开日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为天然数 35、绽开日：指为投资东谈旁边理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、绽开时刻：指绽开日基金接受申购、赎回或其他交游的时刻段 37、《业务王法》：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务王法》， 是表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资 东谈主共同遵守 38、认购：指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的端正恳求购买基金 份额的行动 39、申购：指基金合同收效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的端正恳求购买基金 份额的行动 40、赎回：指基金合同收效后，基金份额握有东谈主按基金合同和招募说明书端正的条件要 求将基金份额兑换为现款的行动 41、基金调度：指基金份额握有东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时灵验公告端正的条件， 恳求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 42、转托管：指基金份额握有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所握基金份额 销售机构的操作 43、按时定额投资谋略：指投资东谈主通过关联销售机构建议恳求，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 44、无数赎回：指本基金单个绽开日，基金净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额总额后的余额) 向上上一绽开日基金总份额的10% 45、元：指东谈主民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 47、基金资产总值：指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他 资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 49、基金份额净值：指打算日基金资产净值除以打算日基金份额总额 50、基金资产估值：指打算评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51、指定弁言：指中国证监会指定的用以进行信息走漏的寰球性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等弁言 52、不可抗力：指基金合同当事东谈主不成意象、不成幸免且不成克服的客不雅事件 53、销售服务费：指从基金财产上钩提的，用于本基金市集扩充、销售以及基金份额握 有东谈主服务的用度 54、A类基金份额：指在投资东谈主申购、赎回基金时收取申购用度、赎回用度，并不再从 本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 55、C类基金份额：指在投资东谈主申购基金时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且 从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 56、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作穷苦等原因无法以合理价钱 给予变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等 57、舞动订价机制：指当本基金遭受大额申购赎回时，通过疗养基金份额净值的方式， 将基金疗养投资组合的市集冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 58、基金居品尊府纲领：指《工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金基金居品尊府 纲领》偏激更新 三、基金管理东谈主 （一）基金管理东谈主概况 称呼：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新隆重厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表东谈主：赵桂才 成立日历：2005年6月21日 批准诞盼望关：中国证监会 批准诞生文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织步地：有限工作公司 注册本钱：贰亿元东谈主民币 忖度东谈主：朱碧艳 忖度电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册本钱的80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册本钱的20%。 存续期间：握续运筹帷幄 （二）主要东谈主员情 况 1、董事会成员 赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委文牍、董事长、 法定代表东谈主。1990年7月加入中国工商银行，先后在中国工商银行营业信贷部、营业部和 公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总司理。2013年1月至2016年1月，任工银 巴西扩充董事、总司理；2016年1月至2020年12月，任工银租借党委文牍、扩充董事、 总裁。2020年加入工银瑞信基金管理有限公司。 高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副文牍、总司理。2000 年7月至2021年7月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021年加入工银瑞信基金管理有限公司。 黄敏女士（Min Huang)，董事，现任瑞士信贷资产管理亚太区代主管。黄敏女士毕业于 麻省理工学院，自2006年加入瑞士信贷集团，先后担任瑞士信贷全球投资银行计策部助理 副总裁、亚太区投资银行计策部副总裁、中国区扩充首席运营官、资产管理大中国区首席运 营官、资产管理中国区负责东谈主。 洪贵路先生，董事，中国工商银行计策管理与投资者关系部高档巨匠、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室遵法监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。 林清胜先生，董事，高档经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行计策管理与 投资者关系部巨匠、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行海外业务部总经 理、总行海外结算单证中心副总司理、工行厦门分行巨匠。 田国强先生，孤苦董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等 研究院院长，好意思国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教化。首批东谈主文社会科学长江 学者讲座教化，曾任上海市东谈主民政府特聘决策磋磨巨匠，中国留好意思经济学会会长（1991-1992）。 2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究界限包 括经济表面、激励机制假想、中国经济等。 Alan H Smith先生，孤苦董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 参谋人委员会委员，香港会德丰集团磋磨委员会委员，香港病院管理局公积金谋略受托东谈主，香 港证监会表率复检委员会委员，香港政府经济参谋人委员会发展局成员，香港联合交游所新市 场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生，孤苦董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究 生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学 位，金融科学研究员，高档管帐师，中国注册管帐师，中国注册资产评估师。 2、监事会成员 张晓辛先生，监事，经济学学士。1986年加入中国工商银行，先后任工行吉林分行计 划处副处长、处长，谋略财务处处长，辽宁抚顺分行行长，辽宁分行副行长，吉林分行副行 长，黑龙江分行副行长、行长。2021年被任命为中国工商银行计策管理与投资者关系部资 深巨匠、专职派出董事。 Hans Urs Buchmann先生，监事，法学博士，现任瑞士信贷（香港）有限公司副董事长。 布克曼先生自1985年加入瑞士信贷，先后任瑞信第一波士顿中国区业务主管、瑞信金融服 务部中国区主管、瑞信“一”银行机构中国区企业银行部主管、瑞信企业及机构客户管理委 员会成员、瑞信亚太区企业与机构客户部副主席。 洪波女士，监事，硕士。ACCA非执业会员。2005年至2008年任安永华明管帐师事务所 高档审计员；2008年至2009年任民生证券有限工作公司监察稽核总部业务主管；2009年6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总司理，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文牍。2009年至2011年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入 工银瑞信计策发展部，现任东谈主力资源部总司理。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交游室总经 理。 3、高档管理东谈主员 赵桂才先生，董事长，简历同上。 高翀先生，总司理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，海外注册里面审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 看管长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997年－1999年任中国华融信赖投资公司 证券总部债券部司理；2000年－2005年任中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部 高档副司理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总司理，兼任工银瑞信资产管理 （海外）有限公司董事长，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限工作公司，历 任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有 限公司，历任研究员、基金司理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理有 限公司，历任研究员、基金司理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总司理，兼任工银瑞 信投资管理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从 事海外业务；1993年6 月至2002 年4 月，任职于中国工商银行北京市分行海外业务部， 历任概述科科长、海外业务部副总司理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行 牡丹卡中心，历任市集营销部副总司理、清理部副总司理。2005年加入工银瑞信基金管理 有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总司理，兼任工银瑞信 投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 马成先生，硕士，特准金融分析师（CFA）履历握有东谈主，现任工银瑞信基金管理有限公 司党委委员、副总司理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。曾先后担任中国工商银行 总行处长；工行河南新乡分行党委副文牍、副行长；工银海外控股有限公司风险总监，扩充 董事、副总司理。2017年加入工银瑞信基金管理有限公司。 王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官。1996年7 月参加中国工商银行山东分行打算中心工作；2002年5月至2011年11月，历任中国工商 银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深时刻司理；2011年11月至 2016年8月，任中国工商银行山东分行信息科技部总司理；2016年8月至2022年6月，任 职于中国工商银行总行，先后任居品改换管理部总司理助理、居品改换管理部居品巨匠、金 融科技部居品巨匠。2022年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金司理 王君正先生，14年证券从业涵养；曾任泰达宏利基金管理有限公司研究员；2011年加 入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总监、金融地产研究团队负责东谈主、基金司理。2013 年8月26日于今，担任工银瑞信金融地产行业搀杂型证券投资基金基金司理；2015年1月 27日至2018年2月27日，担任工银瑞信国企改换主题股票型证券投资基金基金司理；2015 年3月19日至2017年10月9日，担任工银瑞信新金融股票型证券投资基金基金司理；2015 年3月26日于今，担任工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金基金司理；2015年5月 22日于今，担任工银瑞信丰盈讲述生动配置搀杂型证券投资基金基金司理；2018年11月 14日于今，担任工银瑞信精选金融地产行业搀杂型证券投资基金基金司理；2019年2月11 日于今，担任工银瑞信精选均衡搀杂型证券投资基金基金司理；2020年11月24日于今， 担任工银瑞信优质成长搀杂型证券投资基金基金司理。 胡志利先生，10年证券从业涵养；2012年加入工银瑞信，现任权益投资部投资副总监、 基金司理。2015年8月18日至2017年12月26日，担任工银瑞信实足收益策略搀杂型发 起式证券投资基金基金司理；2016年10月10日至2018年2月23日，担任工银瑞信新焦 点生动配置搀杂型证券投资基金基金司理；2017年1月25日于今，担任工银瑞信优质精选 搀杂型证券投资基金基金司理； 2017年4月14日至2018年6月12日，担任工银瑞信新 机遇生动配置搀杂型证券投资基金基金司理； 2017年4月27日至2018年8月28日，担 任工银瑞信新价值生动配置搀杂型证券投资基金基金司理；2018年2月27日至2019年8 月14日，担任工银瑞信国度计策主题股票型证券投资基金基金司理；2019年11月7日至 今，担任工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金基金司理；2019年11月7日于今，担任工 银瑞信当代服务业生动配置搀杂型证券投资基金基金司理；2020年12月30日于今，担任 工银瑞信科技改换3年阻滞运作搀杂型证券投资基金基金司理（本基金自2022年5月6日 起改名为“工银瑞信科技改换搀杂型证券投资基金”）；2022年1月11日于今，担任工银 瑞信沪港深股票型证券投资基金基金司理；2022年3月23日于今，担任工银瑞信上风领航 搀杂型证券投资基金基金司理；2022年7月4日于今，担任工银瑞信行业优选搀杂型证券 投资基金基金司理；2022年8月22日于今，担任工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基 金基金司理。 本基金历任基金司理： 鄢耀先生，2015年3月26日至2017年10月9日，担任本基金基金司理。 5、投资决策委员会成员 高翀先生，简历同上。 朱碧艳女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 欧阳凯先生，20年证券从业涵养；曾任中海基金管理有限公司基金司理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益部总司理、资深投资总监、固收投资才能一中心负责东谈主、基金司理。 2010年8月16日于今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金司理；2011年12月27 日至2017年4月21日，担任工银瑞信保本搀杂型证券投资基金基金司理；2013年2月7 日至2017年2月6日，担任工银瑞信保本2号搀杂型发起式证券投资基金(自2016年2月 19日起变更为工银瑞信优质精选搀杂型证券投资基金)基金司理；2013年6月26日至2018 年2月27日，担任工银瑞信保本3号搀杂型证券投资基金基金司理；2013年7月4日至2018 年2月23日，担任工银瑞信信用纯债两年按时绽开债券型证券投资基金基金司理；2014年 9月19日至2021年7月2日，担任工银瑞信新金钱生动配置搀杂型证券投资基金基金司理； 2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银瑞信丰盈讲述生动配置搀杂型证券投资 基金基金司理。 李剑峰先生，19年证券从业涵养；曾任中央国债登记结算有限工作公司业务司理、高 级副司理；2008年加入工银瑞信，现任首席投资官、待业金投资中心总司理。 修世宇先生，15年证券从业涵养；博士；曾任工银瑞信基金管理有限公司研究员，民 生东谈主寿保障股份有限公司分析师；2012年加入工银瑞信，现任研究部总司理、研究总监、 基金司理（牵头权益投资部工作）。2014年10月22日至2018年2月27日，担任工银瑞信 高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017年6月16日至2018年12月17日，担 任工银瑞信工业4.0股票型证券投资基金基金司理；2022年8月22日于今，担任工银瑞信 高端制造行业股票型证券投资基金基金司理。 黄安乐先生，19年证券从业涵养；先后在天迎合资参谋人有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资司理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资部资深投资总监、权益投资才能三中心负责东谈主、基金司理。2011 年11月23日于今，担任工银瑞信主题策略搀杂型证券投资基金基金司理；2013年9月23 日至2019年2月13日，担任工银瑞信精选均衡搀杂型证券投资基金基金司理；2014年10 月22日至2017年10月9日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理； 2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银瑞信新材料新动力行业股票型证券投资基 金基金司理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国度计策主题股票型 证券投资基金基金司理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股 票型证券投资基金基金司理；2018年3月28日于今，担任工银瑞信中小盘成长搀杂型证券 投资基金基金司理；2018年6月5日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基 金基金司理；2021年7月23日于今，担任工银瑞信景气优选搀杂型证券投资基金基金司理。 杜洋先生，12年证券从业涵养；2010年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。 2015年2月16日于今，担任工银瑞信计策转型主题股票型证券投资基金 基金司理；2016年11月2日至2018年10月12日，担任工银瑞信瑞盈18个月按时绽开债 券型证券投资基金基金司理；2017年1月25日至2018年6月11日，担任工银瑞信瑞盈半 年按时绽开债券型证券投资基金基金司理；2018年3月22日于今，担任工银瑞信稳健成长 搀杂型证券投资基金基金司理；2018年11月14日至2021年1月18日，担任工银瑞信新 动力汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理；2019年4月24日于今，担任工银瑞信计策新 兴产业搀杂型证券投资基金基金司理；2019年12月25日至2020年12月31日，担任工银 瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理；2021年4月2日于今，担任工银瑞信创业板 两年按时绽开搀杂型证券投资基金基金司理；2021年4月26日于今，担任工银瑞信计策远 见搀杂型证券投资基金基金司理；2022年1月13日于今，担任工银瑞信新动力汽车主题混 合型证券投资基金基金司理。 袁芳女士，15年证券从业涵养；曾在嘉实基金担任股票交游员；2011年加入工银瑞信， 现任权益投资部投资副总监、基金司理，2015年12月30日于今，担任工银瑞信文学产业 股票型证券投资基金基金司理；2018年2月13日至2020年12月31日，担任工银瑞信新 生代忽地生动配置搀杂型证券投资基金基金司理；2019年5月6日于今，担任工银瑞信科 技改换3年阻滞运作搀杂型证券投资基金基金司理（本基金自2022年5月6日起改名为“工 银瑞信科技改换搀杂型证券投资基金”）；2020年4月23日于今，担任工银瑞信圆兴搀杂 型证券投资基金基金司理；2020年6月18日于今，担任工银瑞信高质料成长搀杂型证券投 资基金基金司理；2021年1月13日于今，担任工银瑞信圆丰三年握有期搀杂型证券投资基 金基金司理。 赵蓓女士，14年证券从业涵养；曾任中再资产管理股份有限公司投资司理助理；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总监、基金司理。2014年11月18日于今， 担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015年4月28日于今，担任工 银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016年2月3日于今，担任工银瑞信前沿 医疗股票型证券投资基金基金司理；2018年7月30日至2019年12月23日，担任工银瑞 信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020年5月20日至2022年6月14日，担 任工银瑞信科技改换6个月按时绽开搀杂型证券投资基金基金司理；2021年3月25日于今， 担任工银瑞信成长精选搀杂型证券投资基金基金司理。 6、上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。 （三）基金管理东谈主的职责 根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联端正，基金管理东谈主的义务包括但不限于： 1、照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 7、照章接受基金托管东谈主的监督； 8、采纳恰当合理的要领使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 9、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； 10、编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正，履行信息走漏及讲述义务； 12、保守基金营业高明，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 偏激他关联端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予消逝，不向他东谈主泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金收 益； 14、按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 16、按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系尊府15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，况且保证投资者能 够按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到关联尊府的复印件； 18、组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨； 19、濒临结束、照章被排除或者被照章宣告收歇时丁香五月花，实时讲述中国证监会并文牍基金托 管东谈主； 20、因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时丁香五月花，应当 承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除； 21、监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违背 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 22、当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动 承担工作； 23、以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行动； 24、基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30日内退还基金认购东谈主； 25、扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议； 26、建立并保存基金份额握有东谈主名册； 27、法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理东谈主承诺 1、本基金管理东谈主将根据基金合同的端正，按照招募说明书列明的投资标的、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理东谈主不从事违背《证券法》的行动，并建立健全里面控制轨制，采纳灵验 要领，预防违背《证券法》行动的发生。 3、本基金管理东谈主不从事违背《基金法》的行动，并建立健全里面控制轨制，采纳灵验 要领，保证基金财产无谓于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽工作的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外； （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行为； （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻截的其他行为。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、施行控制东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴本基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额握有东谈主利益优先原则，预防利 益抑制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱扩充。联系交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 4、本基金管理东谈主将加强东谈主员管理，强化职业操守，督促和不停职工遵守国度关联法律、 法例及行业表率，真诚信用、勤勉尽责，不从事以下行动： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行为； （7）大意职守，不按照端正履行职责； （8）其它法律法例以及国务院证券监督管理机构阻截的行动。 5、基金司理承诺 （1）依照关联法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。 （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。 （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业高明以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资谋略等信息。 （4）不以任何步地为除基金管理东谈主除外的其他组织或个东谈主进行证券交游。 （五）基金管理东谈主的里面控制轨制 1、里面控制的原则 （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个技艺。 （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，选藏内控轨制 的灵验扩充。 （3）孤苦性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤苦，基金管理 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的运筹帷幄管理方法裁汰运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。 2、里面控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行按时的评估、磨练， 建议对公司治理结构的修改和完善决策，对公司运筹帷幄管理和基金投资业务进行风险管理和合 规性控制，对公司里面稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会讲述；董事会下设履历 审查与薪酬委员会，负责对股东推选的董事东谈主选履历、高档管理东谈主员履历、孤苦董事履历进 行审查，拟定董事、监事、高档管理东谈主员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。 公司管理层在总司理引导下，肃穆扩充董事会确定的内 部控制计策，为了灵验贯彻公司 董事会制定的运筹帷幄方针及发展计策，总司理下设扩充委员会，负责公司日常运筹帷幄管理行为中 的环节决策，扩充委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等 发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司诞生看管长，对董事会负责，主要负责对公司里面控制的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事会和中国证监会讲述。 （2）风险评估 1）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和看管长对公司表里部风险进行评估； 2）扩充委员会下属的风险管理委员会负责对公司运筹帷幄管理中的要紧突发性事件和要紧 危急情况进行评估，制定危急处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的要紧问题和 要紧事项进行风险评估； 3）各级部门负责对职责范围内的业务所濒临的风险进行识别和评估。 （3）控制行为 控制行为包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、功绩评价、严格授权、资产 分离等政策、表率或要领。 控制行为体现为：自我控制以各岗亭的标的工作制为基础，是里面控制的第一谈防地。 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在联系部门和相 关岗亭之间建立环节业务处理凭据传递和信息同样轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭 负有监督工作，使相互监督制衡的机制成为里面控制的第二谈防地。充分施展看管长和内控 稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面控制的第三谈防 线。 （4）信息与同样 公司建立双向的信拒绝流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息申诉 渠谈。通过建立灵验的信拒绝流渠谈，保证了公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职 责联系的信息，并实时送达恰当的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务讲述系统。 （5）里面监控 里面监控由公司治理与风险控制委员会、看管长、风险管理委员会和内控稽核部等部门 在各自的权益范围内开展。本公司诞生了孤苦于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部控制轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进 公司里面管理轨制灵验地扩充。 3、基金管理东谈主对于里面控制的声明 （1）基金管理东谈主确知建立、实施和维持里面控制轨制是本公司董事会及管理层的工作； （2）上述对于里面控制的走漏真的、准确； （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展接续完善里面控制轨制。 四、基金托管东谈主 （一）基金托管情面况 1.基本情况 称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东谈主：田国立 成立时刻：2004年09月17日 组织步地：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：握续运筹帷幄 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 忖度东谈主：李申 忖度电话：(021) 6063 7102 2.主要东谈主员情况 中国建立银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金市集处、证券保障资产市集处、 答理信赖股权市集处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支握处、合规监督处等12个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有职工300余东谈主。 3.基金托管业务运筹帷幄情况 行为国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国建立银行一直秉握“以客户 为中心”的运筹帷幄理念，接续加强风险管理和里面控制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产握有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建立银行托管资产规模接续扩大，托管业务品种接续加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存托业务 等居品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的营业银行之一。限定2021 年三季度末，中国建立银行已托管1120只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服 务才能和业务水平，赢得了业内的高度认同。限定当今，中国建立银行先后屡次被《全球托 管东谈主》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣 获中央国债登记结算有限工作公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019、2020、2021年分别荣获《亚 洲银行家》颁发的“最好托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年 度托管银行（大型银行）”以及“中国最好数字化资产托管银行”奖项。 （二）基金托管东谈主的里面控制轨制 1.里面控制标的 中国建立银行托管业务确保贯彻落实国度关联法律法例及监管端正，勤勉尽责，恪遵法 守，保证托管资产的安全、完满，保障所托管基金的稳健运行，选藏基金份额握有东谈主利益； 表率业务操作，严格按规程进行业务处理和操作，灵验管控托管业务风险；确保所走漏信息 的完满、实时，保证客户信息不泄漏。 2.里面控制组织结构 中国建立银行设有风险管理与内控管理委员会，负责全行风险管理与里面控制的研究、 议事和和解工作。里面控制管理部门是牵头里面控制管理的职能部门，牵头里面控制体系的 统筹运筹帷幄、组织落实和查验评价。资产托管业务部成立特意负责里面控制工作的处室，配备 了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规工作。 3.里面控制原则 中国建立银行托管业务里面控制罢职全面性、环节性、制衡性、恰当性和孤苦性原则。 （1）全面性原则。里面控制链接和浸透于托管业务各项经过和各个技艺，遮蔽扫数的 机构、岗亭，不停扫数托管业务东谈主员。 （2）环节性原则。里面控制在全面控制的基础上，关详细要的托管业务事项和高风险 托管业务界限。 （3）制衡性原则。里面控制坚握风险为本、审慎运筹帷幄的理念，诞生托管机构和开办托 管业务均坚握内控优先，在组织机构、权责分拨、业务经过等方面形成相互制约、相互监督 的机制。 （4）恰当性原则。里面控制与托管业务管理模式、业务规模、居品复杂程度、风险状 况等相匹配，并根据情况变化实时疗养。 （5）孤苦性原则。保证客户资产与建立银行自有资产、托管的其他资产相互孤苦，对 不同客户的资产分别成立账户、孤苦核算、分账管理。 4.里面控制要领 （1）托管资产维持控制。严格按照法律法例和合同约定履行托管东谈主安全维持可控制账 户内托管资产的职责，所托管资产与托管东谈主自有资产、托管的其他资产严格分开，保证托管 资产的安全、孤苦和完满。 （2）授权控制。托管业务纳入全行统一的授权管理体系，严格在授权范围内扩充，严 禁超范围运筹帷幄。明确业务处理岗亭权限，各级东谈主员在授权范围内专揽权益和承担工作。明确 不相容岗亭，实施相应的分离要领，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。 （3）规章轨制控制。制定系统化、表率化的托管业务管理轨制，并按时重检与改进， 握续维持托管业务规章轨制的恰当性和灵验性，严格保障托管业务表率运营。 （4）经过控制。严格指示接收、清理、核算、监督的经过化管理，控制关节风险点。 （5）信息系统控制。握续加强内控技能的新时刻运用，提高内控自动化水慈悲灵验性。 （6）业务一语气性控制。建立托管业务济急响应及复原机制，竣事对运营中断事件的快 速响应和实时处置。组织开展济急演练，保障托管业务握续运营。 （7）运营环境控制。托管业务工作环境妥贴监管和控制要求，运营环境孤苦，灌音、 摄像及门禁握续灵验。系统竣事孤苦与抑制，建立安全的数据传输通谈和数据备份机制，保 障数据传输和存储安全。 （8）职工行动管理控制。明确职工行动守则，表率职工日常行动，加强职业谈德和员 工操守熏陶，培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。 自2007年起，资产托管业务部一语气聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控制审 计，均获无保钟情见，并依然成为成例化的内控工作技能。 （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率 1.监督方法 依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金托管业务管理办法》偏激配套法例和基金合同、托管契约的约定，监督所托管基 金的投资运作，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务技艺中，对基金管理东谈主发送的投资指示、 基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。 2.监督经过 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律法例及基金托管契约的端正，应当断绝 扩充，实时请示基金管理东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会讲述。基金托管东谈主发 现基金管理东谈主依据交游表率依然收效的指示违背法律法例、基金托管契约端正的，应当实时 请示基金管理东谈主在规按时限内改正，并依照法律法例的端正实时向中国证监会讲述。 每个工作日对基金投资运作比例等情况进行监督，如发现极度情况，向基金管理东谈主进行 风险请示，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其改正，并依照法律法例的端正实时向中国证 监会讲述。 基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，对基金托管东谈主发出的请示，应 在端正时刻内回复并改正；对基金托管东谈主的合理疑义，应实时解释或举证；对基金托管东谈主按 照法律法例和托管契约的要求需向中国证监会讲述的事项，应积极配合提供联所有据尊府和 轨制等。 五、联系服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 称呼：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号新隆重厦A座6-9层 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 法定代表东谈主：赵桂才 传真：010-81042588、010-81042599 忖度东谈主：张钦 忖度电话：010-66583282 直销机构网点信息： 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东谈主：陈四清 忖度东谈主：官学清 电话：010-66105799 95588 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：谷澍 忖度东谈主：秦一楠 电话：010-66060069 传真：010-68121816 客户服务电话：95599 （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主：刘连舸 忖度东谈主：侯燕鹏 电话：010-66592638 传真：010－66594431 客户服务电话：95566 （4）中国建立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东谈主：田国立 忖度东谈主：张静 电话：010-66215533 传真：010－66275654 客户服务电话：95533 （5）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 法定代表东谈主：任德奇 忖度东谈主：陈旭 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：繆建民 忖度东谈主：季平伟 电话：0755－83198888 传真：0755－83195049 客户服务电话：95555 （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一谈12号 办公地址：上海市中山东一谈12号 法定代表东谈主：郑杨 忖度东谈主：吴雅婷 电话：021-61162160 传真：021－63602431 客户服务电话：95528 （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 忖度东谈主：孙琪虹 电话：021-52629999 传真：0591-87842633 客户服务电话：95561 （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 忖度东谈主：朱红 电话：010－63636153 传真：010－63636157 客户服务电话：95595 （10）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：北京市西城区菜市口大街1号院2号楼信赖大厦 法定代表东谈主：王凯 忖度东谈主：李静筠 电话：020－38321739 传真：020－87311780 客户服务电话：4008308003 （11）吉利银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号吉利银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号吉利金融中心B座26楼 法定代表东谈主：谢永林 忖度东谈主：赵杨 电话：0755-82080387 传真：0755-82080386 客户服务电话：95511-3 （12）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市宁东路345号 法定代表东谈主：陆华裕 忖度东谈主：胡技勋 电话： 0574-89068340 传真：0574-87050024 客户服务电话：95574 （13）北京农村营业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东谈主：王金山 忖度东谈主：鲁娟 电话：010-89198762 传真：010-89198678 客户服务电话：96198 （14）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表东谈主：吴学民 忖度东谈主：陶锋 电话： 0551-65898113 传真： 0551-62667684 客户服务电话：96588 （15）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建矗立途933号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建矗立途933号 法定代表东谈主：陈新民 忖度东谈主：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客户服务电话：96558（武汉）4006096558（寰球） （16）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路26号 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 忖度东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 （17）都商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶正途105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶正途105号 法定代表东谈主：杲传勇 忖度东谈主：孙菁艺 电话：0533-2178888-9910 传真：0533-6120373 客户服务电话：400-86-96588 （18）东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 忖度东谈主：洪晓琳 电话： 0769-22866143 传真： 0769-22866282 客户服务电话：0769-961122 （19）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表东谈主：袁福华 忖度东谈主：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客户服务电话：4006960296 （20）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市蓬勃南路1001号 办公地址：浙江省嘉兴市蓬勃南路1001号 法定代表东谈主：夏林生 忖度东谈主：任正东 电话：0573-82080201 传真：0573-82080097 客户服务电话：0573-96528 （21）成都农村营业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址：四川省成都市高新区交子正途177号中海海外中心B座6楼 法定代表东谈主：陈萍 忖度东谈主：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客户服务电话：4006-028-666 （22）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：王兰凤 忖度东谈主：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客户服务电话：96067 （23）威海市营业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：威海市宝泉路9号 法定代表东谈主：谭先国 忖度东谈主：刘爱静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客户服务电话：40000-96636 （24）富滇银行股份有限公司 注册地址：昆明市拓东路41号 办公地址：昆明市拓东路41号 法定代表东谈主：夏蜀 忖度东谈主：戴秋娟 电话：13888534780 传真：087163122311 客户服务电话：400-88-96533 （25）日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路197号 办公地址：山东省日照市烟台路197号 法定代表东谈主：王森 忖度东谈主：孔颖 电话：0633-8081590 传真：0633-8081276 客户服务电话：400-68-96588 （26）龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区友谊路436 办公地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区友谊路436号 法定代表东谈主：张建辉 忖度东谈主：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客户服务电话：400-645-8888 （27）青岛农村营业银行股份有限公司 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传真：（010）65232181 承办讼师：徐建军、刘焕志 忖度东谈主：李晓明 （四）管帐师事务所及承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 承办注册管帐师：王珊珊、马剑英 忖度电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 忖度东谈主：马剑英 六、基金的召募 （一）基金召募的依据 本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他法律 法例的关联端正召募。本基金召募恳求依然中国证监会2015年1月19日证监许可【2015】 96号文给予注册。 （二）基金类型 股票型。 （三）基金的运作方式 契约型、绽开式。 （四）基金存续期间 不按时。 （五）基金的面值 本基金每份基金份额的运转发售面值为东谈主民币1.00元。 七、基金合同的收效 (一)基金合同收效 本基金基金合同于2015年3月26日起肃穆收效。自基金合同收效之日起，本基金管理 东谈主肃穆入手管理本基金。 (二)基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资金数额 《基金合同》收效后，一语气20个工作日出现基金份额握有东谈主数目活气200东谈主或者基金 资产净值低于5，000万元情形的，基金管理东谈主应当在按时讲述中给予走漏；一语气60个工作 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并建议处理决策，如调度运作方式、 与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。 法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见本招募说明书第五章内容 或其他联系公告。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的绽开日实时刻 1、绽开日及绽开时刻 投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所及联系期货交游所的平方交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证 监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时刻以销 售机构公布的时刻为准。 基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的关联端正在指定弁言上公告。 2、申购与赎回的入手时刻 本基金已于2015年4月10日起入手办理日常申购、赎回业务。 基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调度恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或调度的价钱。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后打算的该类基金份额净值为 基准进行打算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求； 3、当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东谈主端正的时刻以内排除； 4、赎回罢职“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后顺序进行法例赎回。 5、办理申购、赎回业务时，应当罢职基金份额握有东谈主利益优先原则。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错在履行恰当表率后领受舞动 订价机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率罢职联系法律法例以及监管 部门、自律王法的端正。 基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息走漏办法》的关联端正在指定弁言上公告。 （四）申购与赎回的表率 1、申购和赎回的恳求方式 投资东谈主必须根据销售机构端正的表率，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的恳求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记机构阐述基金份额时，申购收效。 基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回恳求获胜后，基金管理东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、 期货交游所或交游市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金 管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的身分影响业务处理经落后，赎回款项顺延至下一个工作日划 出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同关联条目处理。 3、申购和赎回恳求的阐述 基金管理东谈主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购或赎回恳求 日(T日)，在平方情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的灵验性进行阐述。T日提 交的灵验恳求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询恳求的阐述情况。若申购不获胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。 销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜，而仅代表销售机构如实接收 到恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投资东谈主应及 时查询。 在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务王法，对上述业务办理时刻 进行疗养，本基金管理东谈主将于入手实施前按照关联端正给予公告。 （五）申购与赎回的数目限制 1、投资者单个基金账户每笔最低申购金额为1元东谈主民币（含申购费），追加申购每笔最 低金额为1元东谈主民币（含申购费）。施行操作中，以各销售机构的具体端正为准。 投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、每次赎回基金份额不得低于0.01份，基金份额握有东谈主赎回时或赎回后保留的基金份 额余额不及0.01份的，在赎回时需一次全部赎回。施行操作中，以各销售机构的具体端正 为准。 如遇无数赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同关联无数赎回或一语气无数赎回的条目处理。 3、当接受申购恳求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体端正请参见联系公告。 4、基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，疗养上述端正申购金额和赎回份额的数目 限制。基金管理东谈主必须在疗养实施前依照《信息走漏办法》的关联端正在指定弁言上公告。 （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 1、本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资东谈主申购A类基金份额时支付申购费 用，申购C类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。 2、申购费 本基金对A类基金份额申购成立级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率 按单笔分别打算。 本基金A类和C类基金份额的申购费率如下表所示： 基金的申购费率结构 用度种类 A类基金份额 C类基金份额 情形 费率 费率 申购费率 M＜100万 1.5% 0% 100万≤M＜300万 1.0% 300万≤M＜500万 0.8% M≥500万 按笔收取，1，000元/笔 注：M为申购金额 本基金A类基金份额的申购用度由A类基金份额的申购东谈主承担，主要用于本基金的市集 扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 3、赎回费 本基金A类和C类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金 份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对握续握有期少于30日的投资东谈主收取的赎回费将全额计 入基金财产；对握续握有期不少于30日但少于3个月的投资东谈主收取的赎回费总额的75%计 入基金财产；对握续握有期不少于3个月但少于6个月的投资东谈主收取的赎回费总额的50%计 入基金财产；对握续握有期不少于6个月的投资东谈主收取的赎回费总额的25%计入基金财产（1 年以365天计）。认购/申购的基金份额握有期限自注册登记系统阐述之日起入手打算，自该 部分基金份额赎回阐述日止，且基金份额赎回阐述日不计入握有期。赎回费率随赎回基金份 额握有期限的加多而递减，具体费率如下： 基金的赎回费率结构 用度种类 A类基金份额 C类基金份额 情形 费率 情形 费率 赎回费率 握有期限 赎回费率 握有期限 赎回费率 Y＜7天 1.5% Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜30天 0.75% 7天≤Y＜30天 0.5% 30天≤Y＜1年 0.50% 30天≤Y 0% 1年≤Y＜2年 0.30% Y≥2年 0% 注：Y为握有期限，1年指365天。 4、赎回用度未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 5、基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内疗养费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联端正在指定弁言上公告。 6、基金管理东谈主不错在不违背法律法例端正及基金合同约定的情形下根据市集情况制定 基金促销谋略，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （七）申购份额与赎回金额的打算方式 1、申购份额的打算方式：申购的灵验份额为按施行阐述的申购金额在扣除申购用度后， 以恳求当日该类基金份额净值为基准打算，各打算结果均按照四舍五入方法，保留少量点后 两位，由此流毒产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 （1）A类基金份额的申购 申购本基金A类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的打算方式如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购用度金额） 申购用度=申购金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额） 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 例1：某投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净 值为1.050元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50，000/（1＋1.5%）＝49，261.08元 申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92元 申购份额＝49，261.08/1.050＝46，915.31份 即：投资者投资5 万元申购本基金的A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值 为1.050元，则其可得到46，915.31份A类基金份额。 （2）C类基金份额的申购 申购C类基金份额的打算方式如下： 申购份额=申购金额/ T日C类基金份额净值 例2：某投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净 值为1.050元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50，000/1.050=47，619.05份 即：投资东谈主投资5万元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净值为 1.050元，则其可得到47，619.05份C类基金份额。 2、赎回金额的打算方式：赎回金额为按施行阐述的灵验赎回份额乘以恳求当日该类基 金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各打算结果均按照四舍五 入方法，保留少量点后两位，由此流毒产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 扫数。 （1）A类基金份额的赎回 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。如果投资东谈主赎回A类基金份额，则赎回 金额的打算方法如下： 赎回金额=赎回份额×T日A类基金份额净值 赎回用度=赎回金额×A类基金份额赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回用度 例3：某投资者赎回本基金1万份A类基金份额，握有时刻为两年六个月，对应的赎回 费率为0%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.250 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额＝10，000×1.250=12，500.00元 赎回用度＝12，500.00×0%=0.00 元 净赎回金额＝12，500.00-0.00=12，500.00元 即：投资者赎回本基金1 万份A类基金份额，握有期限为两年六个月，假定赎回当日A 类基金份额净值是1.250元，则其可得到的赎回金额为12，500.00元。 （2）C类基金份额的赎回 如果投资东谈主赎回C类基金份额，则赎回金额的打算方法如下： 赎回金额=赎回份额×T日C类基金份额净值 赎回用度=赎回金额×C类基金份额赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回用度 例4：某投资者赎回本基金1万份C类基金份额，握有时刻大于7天且小于30天，对 应的赎回费率为0.5%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.250 元，则其可得到的赎回金 额为： 赎回金额＝10，000×1.250=12，500.00元 赎回用度＝12，500.00×0.5%=62.50元 净赎回金额＝12，500.00-62.50=12，437.50元 即：投资者赎回本基金1万份C类基金份额，握有期限大于7天且小于30天，假定赎 回当日C类基金份额净值是1.250元，则其可得到的赎回金额为12，437.50元。 3、基金份额净值打算 T 日A类基金份额净值＝T 日A类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册A类基金份 额余额。 T 日C类基金份额净值＝T 日C类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册C类基金份 额余额。 本基金A类和C类基金份额的份额净值的打算，均保留在少量点后三位，少量点后第四 位四舍五入。由此产生的流毒在基金财产中列支。 T日的种种基金份额净值在本日收市后打算，并在次日公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错恰当延伸打算或公告。 （八）断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 1、因不可抗力导致基金无法平方运作。 2、发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。 3、证券、期货交游所交游时刻非平方停市，导致基金管理东谈主无法打算当日基金资产净 值。 4、接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东谈主利益时。 5、接受某笔或某些申购恳求有可能导致单一投资者握有基金份额的比例向上50%，或 者变相回避50%荟萃度的情形时。 6、基金资产规模过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从 而毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 7、某笔或某些申购恳求向上基金管理东谈主设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日 或单笔申购金额上限的。 8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 采纳暂停接受基金申购恳求的要领。 9、法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 的申购恳求时，基金管理东谈主应当根据关联端正在指定弁言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况舍弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。 （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形 发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。 2、发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。 3、证券、期货交游所交游时刻非平方停市，导致基金管理东谈主无法打算当日基金资产净 值。 4、一语气两个或两个以上绽开日发生无数赎回。 5、接受某笔或某些赎回恳求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东谈主利益时。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的要领。 7、法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项 时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求 东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基 金份额握有东谈主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予排除。在暂停赎回的情 况舍弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。 （十）无数赎回的情形及处理方式 1、无数赎回的认定 若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调度中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额总额后的余额)向向前一 绽开日的基金总份额的10%，即以为是发生了无数赎回。 2、无数赎回的处理方式 当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平方赎回 表率扩充。 （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回恳求向上上一绽开日基金总 份额的10%，基金管理东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出10%的赎回恳求实施缓期办 理，而对该单个基金份额握有东谈主10%以内（含10%）的赎回恳求与其他基金份额握有东谈主的赎 回恳求，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或无数赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分缓期赎回。扫数缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见 联系公告。 （4）暂停赎回：一语气2个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得向上 20个工作日，并应当在指定弁言上进行公告。 3、无数赎回的公告 当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交游日内文牍基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在2日内在指定 弁言上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规按时限内在指定弁言上刊登暂 停公告。 2、如发生暂停的时刻为1日，基金管理东谈主应于重新绽开日，在指定弁言上刊登基金重 新绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日的种种基金份额净值。 3、如果发生暂停的时刻向上1日但少于2周，暂停收尾基金重新绽开申购或赎回时， 基金管理东谈主应提前2个工作日在指定弁言刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新开 始办理申购或赎回的绽开日公告最近1个工作日的种种基金份额净值。 4、如果发生暂停的时刻向上2周，暂停期间，基金管理东谈主应每2周至少重叠刊登暂停 公告一次。暂停收尾基金重新绽开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前2个工作日在指定弁言 一语气刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最近1个工作日 的种种基金份额净值。 （十二）基金调度 基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系王法由基金管理东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。 如本基金开通调度业务的，转入的基金份额握有期限自注册登记系统阐述之日起入手打算， 自该部分基金份额赎回或转出阐述日止，且基金份额赎回或转出阐述日不计入握有期。 本基金自2015年4月10日起入手办理基金调度业务。 （十三）基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。 秉承是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于妥贴条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的端正办理，基金销售机构不错按照其端正的表率收费。 （十四）基金的转托管 基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的表率收取转托管费。 （十五）按时定额投资谋略 基金管理东谈主不错为投资东谈旁边理按时定额投资谋略，具体王法由基金管理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理按时定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的按时定额投资谋略最低申购金额。 本基金已于2015年4月10日入手办理日常按时定额投资业务。 （十六）基金份额的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管部门另有端正的除外。 如联系法律法例允许基金管理东谈旁边理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务王法。 九、基金的投资 （一）投资标的 在全面鼓舞新式城镇化发展的配景下，积极遴荐深度受益于此类主题的股票进行投资， 并通过积极灵验的风险预防要领，力图获取卓越功绩相比基准的收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章公开刊行上市交游的股 票（包括中小板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指 期货、债券（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、分离交 易可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回 购、银行入款、现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴 中国证监会的联系端正）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当表率后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为80%–95%，其中投资于本基金界 定的娟秀城镇主题范围内股票不低于非现款资产的80%。每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于基金资产净值的5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法例或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行恰当表率后，不错疗养上述投资品种 的投资比例。 （三）投资策略 1、资产配置策略 本基金将由投资研究团队实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政 策变化、证券市集运行气象、海外市集变化情况等身分的深切研究，判断证券市集的发展趋 势，招引行业气象、公司价值性和成长性分析，概述评价种种资产的风险收益水平。在充足 的宏不雅风物判断和策略分析的基础上，领受动态疗养策略，在市集上升阶段中，恰当加多权 益类资产配置比例，在市集下行周期中，恰当裁汰权益类资产配置比例，力务竣事基金财产 的恒久踏实升值，从而灵验提高不同市集气象下基金资产的举座收益水平。 2、股票遴荐策略 （1）娟秀城镇主题的界定 本基金所界定的娟秀城镇主题以建立以东谈主为本、提高发展质料的新式城镇化为起点。 并主要包含城镇化基础建立、城镇化生态好意思丽、城镇化智能管理以及城镇化忽地升级四大领 域。 城镇化基础建立：是建立娟秀城镇的基础工程。主要包括保障性住房建立、概述性交通 辘集建立、群众服务设施建立等方面。落实到行业层面，包括中信一级行业中的地产、建筑、 建材、机械、电力开拓、交通运输等行业；中信二级行业中的发电及电网行业。 城镇化生态好意思丽：建立娟秀城镇应试虑资源环境的承载才能，将生态好意思丽理念全面融入 城镇化进度，着力鼓舞绿色发展、轮回发展、低碳发展。落实到行业层面，主要包括中信二 级行业中的环保及群众职业行业。 城镇化智能管理：智能管理是娟秀城镇的当代化体现。统筹城镇发展的物资资源、信息 资源和智商资源利用，推动物联网、云打算、大数据等新一代信息时刻改换应用，竣事与城 镇经济社会发展的深切剖判。落实到行业层面，主要包括中信一级行业中的电子元器件、计 算机以及通讯等行业。 城镇化忽地升级：娟秀城镇将引颈忽地界限的全面升级。强调“以东谈主为本、公道分享” 的新式城镇化建立将有序鼓舞农业升沉东谈主口市民化，稳步鼓舞医疗、熏陶等城镇基本群众服 务常住东谈主口全遮蔽，提妙手口素养水平，进一步将进步举座忽地水平。落实到行业层面，主 要包括中信一级行业中的汽车、商贸零卖、餐饮旅游、家电、纺织服装、医药、食物饮料以 及传媒等行业。 除上述四大界限，在新式城镇化建立的引颈下，受益于地皮流转改换、农业当代化、农 业规模化的农林牧渔业以及受益于投融资需求进步、金融改换的银行、非银行金融业，均是 本基金的关详细心。 另外，其他行业中如有联系上市公司受益于本基金所界定的娟秀城镇主题限度，亦属于 本基金的投资范围。 改日跟着政策或市集环境发生变化导致本基金对娟秀城镇主题的界定范围发生变动，本 基金可疗养对上述主题界定的表率，并在更新的招募说明书中进行公告。如改日中信证券研 究所对行业分类表率进行疗养，则本基金亦将酌情进行相应疗养。如中信证券研究所不再发 布行业分类表率，本基金将根据对娟秀城镇主题的界定，遴荐妥贴相应主题限度的上市公司 股票进行投资。 （2）个股投资策略 在上述娟秀城镇主题界定的基础上，本基金将通过定性分析和定量分析相招引的办法， 遴荐受益联系主题程度较深，具有中枢竞争上风和握续增长后劲，且估值水平相对合理的优 质上市公司的股票进行重心投资。 1）定性分析 本基金对上市公司的竞争上风进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投 资价值的环节依据，主要包括以下几个方面： ①公司的竞争上风：重心覆按公司的市集上风，在细分市集是否占据起始位置，是否具 有品招牌召力或较高的行业驰名度等；资源上风，包括是否领有独到上风的物资或非物资资 源，比如市集资源、专利时刻等；居品上风，包括是否领有对居品的订价才能等以偏激他优 势； ②公司治理评估:本基金以为具有高超公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征： a.公司治理框架保护并便于专揽股东权利，公道对待扫数股东； b.尊重公司联系利益者的权利； c.公司信息走漏实时、准确、完满； d.公司董事会勤勉、尽责，运作透明； e.公司股东粗略对董事会成员施加灵验的监督，公司粗略保证外部审计机构孤苦、客不雅 地履行审计职责。不妥贴上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。 ③公司的盈利模式：对企业盈利模式的覆按重心关注企业盈利模式的属性以及进修程度， 覆按中枢竞争力的不可复制性、可握续性、踏实性； 2）定量分析 在定量分析方面，本基金将通过对成长性有谋略（预期主营业务收入增长率、净利润增长 率、PEG）、相对价值有谋略（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及实足估值有谋略（DCF）的定量 评判，筛选出具有GARP（合理价钱成长）性质的股票。 （3）存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略扩充。 3、股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，本着严慎 原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析，施展股指期货杠杆效应 和流动性好的特色，领受股指期货在短期内取代部分现货，获取市集敞口，投资策略包括多 头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为幸免市集冲击，提 前建立股指期货多头头寸，然后渐渐买入现货并灭亡股指期货多头，当完成现货建仓后将股 指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后渐渐 卖出现货并灭亡股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期 保值过程中，将按时测算投资组合与股指期货的联系性、投资组合beta的踏实性，细巧化 确定投资决策比例。 4、债券投资策略 本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专科化单干轨制，专科研究 东谈主员分别从利率、债券信用风险等角度，建议孤苦的投资策略建议，经固定收益投资团队讨 论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指挥性投资策略。 （1）利率策略 研究GDP、物价、工作、海出门入等国民经济运行气象，分析宏不雅经济运行的可能情景， 预计财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市集资金供求气象变化趋势及 结构，在此基础上预计金融市集利率水平变动趋势，以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。 组合久期是响应利率风险最环节的有谋略，根据对市集利率水平的变化趋势的预期，概述 宏不雅经济气象和货币政策等身分的分析判断，不错制定出组合的标的久期，预期市集利率水 平将上升时，裁汰组合的久期，以回避债券价钱下落的风险和本钱损失，取得较高的再投资 收益；预期市集利率将下落时，提高组合的久期，在市集利率施行下落时取得债券价钱上升 的收益，并取得较高利息收入。 （2）信用策略 根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发展远景，刊行东谈主业务发展气象， 企业市风物位，财务气象，管理水平，债务水对等身分，评价债券刊行东谈主的信用风险，并根 据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。 （3）债券遴荐与组合优化 本基金将根据债券市集情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在概述辩论流动性、 市集分割、息票率、税赋特色、提前偿还和赎回等身分的基础上，评估债券投资价值，遴荐 订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市集变化情况对组合进行优化。 （4）可调度债券投资 可调度债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有抗拒下行风险、分享股票价 格上升收益的特色，是本基金的环节投资对象之一。本基金将遴荐公司基本素养优良、其对 应的基础证券有着较高上升后劲的可调度债券进行投资，并领受期权订价模子等数目化估值 器具评定其投资价值，以合理价钱买入并握有。 5、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改换、或增流配售等原因被迫取得权证，或者本基 金在进行套利交游、避险交游等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权 证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，招引隐含波动率、剩余期限、标的证券价钱走 势等参数，运用数目化期权订价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利交游或避险交游 组合，用功取得最优的风险疗养收益。 6、资产支握证券投资策略 本基金将重心对市集利率、刊行条目、支握资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的身分进行分析，并赞助领受蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。 （四）功绩相比基准 本基金的功绩相比基准为：80%×沪深300指数收益率＋20%×中债概述指数收益率。 沪深300指数是由中证指数有限公司编制，由沪深 A 股中规模大、流动性好的最具代 表性的300 只股票组成，概述响应了沪深A股市集举座表现。中债概述指数由中央国债登 记结算有限工作公司编制，该指数旨在概述响应债券全市集举座价钱和投资讲述情况，具有 庸碌的市集代表性，粗略响应债券市集总体走势。本基金管理东谈主以为，该功绩相比基准当今 粗略赤诚地响应本基金的风险收益特征。 本基金是股票型证券投资基金，股票投资比例为80-95%，本基金对沪深300指数和中 债概述指数分别赋予80%和20%的权重妥贴本基金的投资性格。 如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽广接受的功绩相比基准推 出，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公 告。 （五）风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。根据2017年7月1日实施的《证券期货投资者恰当性管理办法》，基金管理东谈主和销售机 构按照新的风险品级分类表率对基金重新进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基 金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。 （六）投资限制与阻截行动 1、阻截用本基金财产从事以下行动 为选藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽工作的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外； （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行为； （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻截的其他行为。 法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻截性端正，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制，或以变更后的端正为准。 2、基金投资组合比例限制 基金管理东谈主运用基金财产进行证券投资，本基金的投资遵守下列限制： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为80%–95%，其中投资于本基金界定的娟秀城 镇主题范围内股票不低于非现款资产的80%； （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金资 产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的10％； （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证券的10％； （5）本基金握有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的3％； （6）本基金管理东谈主管理的全部基金握有的吞并权证，不得向上该权证的10％； （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得向上上一交游日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得向上基金资产净 值的10％； （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的20％； （10）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得向上该资产支握 证券规模的10％； （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 向上其种种资产支握证券共计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下落、不再妥贴投资表率，应在评级讲述发布之日起3 个月内给予全部卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）基金总资产不得向上基金净资产的140%； （15）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的40%；本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为1年，债券回购到期后 不得延期； （16）在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金资 产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出 期货合约价值不得向上基金握有的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得向上上一个交游日基金资产净值的20%；在职何交游日终， 握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差打算）占基金资产的比例为 80%–95%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得向上本基金资产净值的15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不妥贴前 款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （18）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的按时开 放基金)握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司 可流通股票的30%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游 的股票合并打算； （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应根据中国证监会联系端正，与基金托管东谈主在基 金托管契约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制定严 格的投资决策经过和风险控制轨制，预防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。 除上述第（2）、（12）、（17）、（19）项端正外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动、股权分置改换中支付对价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不 妥贴上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交游日内进行疗养，但中国证监会端正 的特殊情形或本合同另有约定的除外。 基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。法律法例或监管部门另有端正的，从 其端正。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、施行控制东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴本基金的投资标的和投资策略，罢职握有东谈主利益优先原则，预防利益抑制， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱扩充。联系交游必须预先得到基 金托管东谈主同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制 或按疗养后的端正扩充。但须提前公告，不需要经过基金份额握有东谈主大会审议。 （七）基金管理东谈主代表基金专揽联系权利的处理原则及方法 1、有意于基金资产的安全与升值； 2、基金管理东谈主按照国度关联端正代表基金孤苦专揽联系权利，保护基金份额握有东谈主的 利益； 3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的运筹帷幄管理； 4、欠亨过关联交游为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在锐利关系的第三东谈主牟取任何 欠妥利益。 （八）基金的融资、融券 本基金不错根据届时灵验的关联法律法例和政策的端正进行融资融券。 （九）基金的投资组合讲述 本讲述期自2022年1月1日起至2022年3月31日止（财务数据未经审计）。 1.1 讲述期末基金资产组合情况 序号 神志 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2，026，224，225.60 83.67 其中：股票 2，026，224，225.60 83.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 4，711，716.90 0.19 其中：债券 4，711，716.90 0.19 资产支握证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融孳生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金共计 377，335，031.51 15.58 8 其他资产 13，426，736.91 0.55 9 共计 2，421，697，710.92 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与共计可能有尾差。 1.2 讲述期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 讲述期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 10，769，700.54 0.47 B 采矿业 1，038，200.32 0.04 C 制造业 932，184，314.05 40.32 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 16，701，740.84 0.72 E 建筑业 51，113，708.75 2.21 F 批发和零卖业 6，877，982.46 0.30 G 交通运输、仓储和邮政业 6，982，967.15 0.30 H 住宿和餐饮业 75，609.60 0.00 I 信息传输、软件和信息时刻服务业 26，632，412.81 1.15 J 金融业 347，630，759.06 15.03 K 房地产业 381，571，906.96 16.50 L 租借和商务服务业 214，963.46 0.01 M 科学研究和时刻服务业 214，208，651.75 9.26 N 水利、环境和群众设施管理业 314，154.48 0.01 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 熏陶 8，684.52 0.00 Q 卫生和社会工作 25，162，729.85 1.09 R 文化、体育和文娱业 4，735，739.00 0.20 S 概述 - - 共计 2，026，224，225.60 87.63 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与共计可能有尾差。 1.2.2 讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1.3.1 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600048 保利发展 11，087，967 196，257，015.90 8.49 2 300750 宁德时期 242，529 124，247，606.70 5.37 3 600519 贵州茅台 67，321 115，724，799.00 5.01 4 603259 药明康德 1，021，474 114，793，248.12 4.96 5 002142 宁波银行 2，294，772 85，801，525.08 3.71 6 300059 东方金钱 3，016，136 76，428，886.24 3.31 7 300347 泰格医药 619，400 66，647，440.00 2.88 8 600926 杭州银行 4，034，260 56，842，723.40 2.46 9 601668 中国建筑 9，390，435 51，083，966.40 2.21 10 002179 中航光电 641，207 49，815，371.83 2.15 1.4 讲述期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国度债券 - - 2 央行单据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单据 - - 7 可转债（可交换债） 4，711，716.90 0.20 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 共计 4，711，716.90 0.20 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与共计可能有尾差。 1.5 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 113055 成银转债 46，510 4，651，591.25 0.20 2 113633 科沃转债 530 58，565.12 0.00 3 123117 健帆转债 13 1，432.54 0.00 4 123064 万孚转债 1 127.99 0.00 1.6 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支握证券投资明 细 本基金本讲述期末未握有资产支握证券。 1.7 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本讲述期末未握有贵金属。 1.8 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本讲述期末未握有权证。 1.9 讲述期末本基金投资的股指期货交游情况说明 1.9.1 讲述期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细 本基金本讲述期末未握有股指期货投资，也无期间损益。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本讲述期内，本基金未运用股指期货进行投资。 1.10 讲述期末本基金投资的国债期货交游情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本讲述期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.10.2 讲述期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细 本基金本讲述期末未握有国债期货投资，也无期间损益。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本讲述期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.11 投资组合讲述附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在 讲述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜谒，或在讲述编制日 前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。 1.11.3 其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 471，882.29 2 应收证券清理款 8，080，800.07 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 4，874，054.55 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 共计 13，426，736.91 1.11.4 讲述期末握有的处于转股期的可调度债券明细 序号 债券代码 债券称呼 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 123117 健帆转债 1，432.54 0.00 2 123064 万孚转债 127.99 0.00 注：上表包含期末握有的处于转股期的可调度债券和可交换债券明细。 1.11.5 讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.11.6 投资组合讲述附注的其他笔墨描画部分 无。 十、基金的功绩 基金管理东谈主承诺以恪遵法守、真诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同收效日为2015年3月26日，基金合同收效以来（限定2022年3月31 日）的投资功绩及同期基准的相比如下表所示： 工银娟秀城镇股票A 阶段 净值增长率① 净值增长率表率差② 功绩相比基准收益率③ 功绩相比基准收益率表率差④ ①-③ ②-④ 2015.03.26-2015.12.31 -0.80% 3.02% -1.98% 2.11% 1.18% 0.91% 2016年 -10.58% 1.76% -8.44% 1.12% -2.14% 0.64% 2017年 25.37% 0.70% 17.22% 0.51% 8.15% 0.19% 2018年 -19.78% 1.39% -19.26% 1.07% -0.52% 0.32% 2019年 52.91% 1.22% 29.50% 0.99% 23.41% 0.23% 2020年 82.40% 1.45% 22.47% 1.14% 59.93% 0.31% 2021年 15.31% 1.35% -2.97% 0.94% 18.28% 0.41% 自基金合同收效日起于今 164.00% 1.62% 15.57% 1.17% 148.43% 0.45% 工银娟秀城镇股票C 阶段 净值增长率① 净值增长率表率差② 功绩相比基准收益率③ 功绩相比基准收益率表率差④ ①-③ ②-④ 2021.02.10-2021.12.31 0.63% 1.33% -9.58% 0.91% 10.21% 0.42% 自基金合同收效日起于今 -7.50% 1.35% -20.05% 0.97% 12.55% 0.38% 2、本基金合同收效以来基金累计净值增长率与同期功绩相比基准收益率变动的相比： （2015年3月26日至2022年3月31日） 注：1、本基金基金合同于2015年3月26日收效。 2、根据基金合同端正，本基金建仓期为6个月。限定本讲述期末，本基金的投资符 合基金合同对于投资范围及投资限制的端正。 3、本基金自2021年2月9日加多C类份额类别。 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律法例、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账户及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金 份额登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。 （四）基金财产的维持和刑事工作 本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的端正刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章排除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 十二、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例端正需要对 外走漏基金净值的非交游日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、权证、股指期货、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。 （三）估值方法 1、证券交游所上市的有价证券的估值 （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近交游市价，确定公允价钱； （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近交游市价， 确定公允价钱； （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，疗养最近交游市价，确定公允价钱； （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。交游所上 市的资产支握证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的 吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。 3、寰球银行间债券市集交游的债券、资产支握证券等固定收益品种，领受估值时刻确 定公允价值。 4、如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。当日结算价及结 算王法以《中国金融期货交游所结算坚信》为准。 6、其他资产按法律法例或监管机构关联端正进行估值。 7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。 8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可在履行恰当表率后领受舞动定 价机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率罢职联系法律法例以及监管部 门、自律王法的端正。 9、联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新 端正估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法例的端正或者未能充分选藏基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。 根据关联法律法例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章的书面说光线，按照基金管理东谈主对基金资产净值的打算结果对外给予公布。 （四）估值表率 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量打算，精准到0.001元，少量点后第4位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。 基金管理东谈主每个工作日打算基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 2、基金管理东谈主应每个工作日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 （五）估值舛错的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后3位以内(含第3位)发生估值舛错时，视为该类基 金份额净值舛错。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 1、估值舛错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的工作东谈主应当对由于该 估值舛错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。 上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值舛错处理原则 （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错工作方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错工作方承担；由于估值舛错工作方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错工作方对径直损失承担抵偿 工作；若估值舛错工作方依然积极和解，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值舛错工作方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。 （2）估值舛错的工作方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值舛错的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 工作方仍搪塞估值舛错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错工作方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和向上其施行损失的差额部分支付给估值舛错工作方。 （4）估值舛错疗养领受尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。 3、估值舛错处理表率 估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的工作方； （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估； （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的工作方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行阐述。 4、基金份额净值估值舛错处理的方法如下： （1）基金份额净值打算出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的要领预防损失进一步扩大。 （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该 类基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所触及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当 暂停基金估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （七）基金净值的阐述 用于基金信息走漏的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责打算，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交游收尾后打算当日的基金资产净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核阐述后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。 （八）特殊情形的处理 1、基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第4项进行估值时，所形成的流毒不行为基 金资产估值舛错处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所及登记机构发送的数据舛错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、恰当、合理的要领进行查验，但未能发现舛错的，由 此形成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采纳必要的要领舍弃或稳固由此形成的影响。 十三、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 1、基金管理东谈主的管理费； 2、基金托管东谈主的托管费； 3、本基金从C类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费； 4、《基金合同》收效后与基金联系的信息走漏用度； 5、《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额握有东谈主大会用度； 7、基金的证券、期货交游用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金的联系账户的开户及选藏用度； 10、按照国度关联端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式 1、基金管理东谈主的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的打算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的打算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金 份额的基金资产净值的0.50%的年费率计提。C类基金份额的销售服务费的打算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金用度的种类中第4－10项用度”，根据关联法例及相应契约端正，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的神志 下列用度不列入基金用度： 1、基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》收效前的联系用度； 4、其他根据联系法律法例及中国证监会的关联端正不得列入基金用度的神志。 （四）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。 （五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的疗养 在法律法例允许的条件下，基金管理东谈主和基金托管东谈主可协筹议情裁汰基金管理费、基金 托管费和销售服务费，此项疗养不需要基金份额握有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟 于新的费率实施前依照《信息走漏办法》的关联端正在指定弁言上刊登公告。 十四、基金的收益与分拨 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 1、在妥贴关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为4次，每份基 金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分拨利润的30%， 若《基金合同》收效活气3个月可不进行收益分拨； 2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者可对A类基金份额和C类基金份 额分别遴荐不同的收益分拨方式；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 3、基金收益分拨后种种基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的种种基 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 4、由于本基金C类基金份额收取销售服务费，而A类基金份额不收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。吞并类别每一基金份额享有同均分拨权； 5、法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。 （四）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨决策真的定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的关联端正在指定弁言公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润打算截止日）的时刻不得向上 15个工作日。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务王法》 扩充。 十五、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 1、基金管理东谈主为本基金的基金管帐工作方； 2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的管帐年度按 如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元； 4、管帐轨制扩充国度关联管帐轨制； 5、本基金孤苦建账、孤苦核算； 6、基金管理东谈主及基金托管东谈主各自卫留完满的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算， 按照关联端正编制基金管帐报表； 7、基金托管东谈主每月与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式阐述。 （二）基金的年度审计 1、基金管理东谈主聘用与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互孤苦的具有证券、期货联系业务资 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管理东谈主同意。 3、基金管理东谈主以为有充足原理更换管帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更换管帐师事 务所需按照《信息走漏办法》的关联端正在指定弁言公告。 十六、基金的信息走漏 （一）本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》 偏激他关联端正。联系法律法例对于信息走漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。 （二）信息走漏义务东谈主 本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。 本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的真的性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等弁言走漏，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开走漏的信息尊府。 （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动： 1、伪善记录、误导性阐发或者要紧遗漏； 2、对质券投资功绩进行预计； 3、非法承诺收益或者承担损失； 4、谩骂其他基金管理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织的祈福性、迎阿性或推选性的笔墨； 6、中国证监会阻截的其他行动。 （四）本基金公开走漏的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。 本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。 （五）公开走漏的基金信息 公开走漏的基金信息包括： 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府纲领 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的性格等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 （2）基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。 （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产维持及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金居品尊府概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金管理东谈主不再更新基金居品尊府纲领。 基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的3日前，将基金招募 说明书、《基金合同》节录登载在指定弁言上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。 2、基金份额发售公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于指定弁言上。 3、《基金合同》收效公告 基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定弁言上登载《基金合同》收效 公告。 4、基金净值信息 《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。 在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价钱 基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的打算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。 6、基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述 基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述请示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。 基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述请示性公告登载在指定报刊上。 基金管理东谈主应当在季度收尾之日起15个工作日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述请示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》收效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。 本基金握续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。 基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时讲述“影响投资者决策的 其他环节信息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变 化情况及居品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 7、临时讲述 本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东谈主应当在2日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》断绝、基金清理； （3）调度基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； （7）基金管理东谈主变更握有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的施行控制东谈主变更； （8）基金召募期延长或提前收尾召募； （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发 生变动； （10）基金管理东谈主的董事在最近12个月内变更向上百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动向上百分之三十； （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、施行控制 东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； （14）基金收益分拨事项； （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提 方式和费率发生变更； （16）任一类基金份额净值计价舛错达该类基金份额净值百分之零点五； （17）本基金入手办理申购、赎回； （18）本基金发生无数赎回并缓期办理； （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求； （21）本基金推出新业务或服务； （22）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时； （23）当基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值； （24）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。 8、浮现公告 在《基金合同》存续期限内，任何群众弁言中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，联系 信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开浮现，并将关联情况立即讲述中国证监会。 9、基金份额握有东谈主大会决议 基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 10、清理讲述 基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述请示性公 告登载在指定报刊上。 11、中国证监会端正的其他信息。 基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险有谋略等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资标的等。 基金管理东谈主应在基金年报及中期讲述中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和讲述期内扫数的资产支握证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支握证券明细。 （六）信息走漏事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定特意部门及高档管理东谈主 员负责管理信息走漏事务。 基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息走漏内容与 格式准则等法律法例端正。 基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金清理讲述等公开走漏的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信 息的真的、准确、完满、实时。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定弁言上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众 弁言走漏信息，然而其他群众弁言不得早于指定弁言走漏信息，况且在不同弁言上走漏吞并 信息的内容应当一致。 为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后10年。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律王法的联系端正。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。 （七）信息走漏文献的存放与查阅 照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或延伸信息走漏的情形当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停 或延伸走漏基金联系信息： 1、不可抗力； 2、基金投资所触及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 3、出现基金管理东谈主以为属于会导致基金管理东谈主不成出售或评估基金资产的挫折事故的 任何情况； 4、法律法例、基金合同或中国证监会端正的情况。 （九）本基金信息走漏事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。 十七、风险揭示 本基金投资过程中濒临的主要风险有：市集风险、利率风险、信用风险、再投资风险、 流动性风险、操作风险、本基金特有的风险偏激他风险。与投资组合管理径直联系的市集风 险、利率风险、信用风险及流动性风险等不错使用数目化有谋略加以度量及控制，而操作风险 不错建立灵验的内控体系加以管理。 1、证券市集风险 （1）市集风险 证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险，本 基金的市集风险起原于基金握有的资产市集价钱的波动。 （2）利率风险 金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，利率波动也可 能导致债券基金跌破面值。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从 而产生风险。在利率波动时，本基金的净值波动一般会高于货币市集基金。 （3）信用风险 债券刊行东谈主出现违约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券价 格下落的风险。另外，由于交游敌手违约形成的损失也属于信用风险。 （4）再投资风险 债券偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利率的下落濒临资金再投资的收益率低 于原本利率的风险。 （5）流动性风险 因市集交游量不及，导致证券不成速即、低成土产货转念为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得实足的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。 （6）操作风险 基金运作过程中，因里面控制存在残障或者东谈主为身分形成操作舛错或违背操作规程等引 致的风险，举例，越权非法交游、管帐部门诈骗、交游舛错、IT系统故障等风险。 （7）其他风险 战争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自身径直控制才能 之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。 2、本基金特有风险 （1）本基金是股票型基金，股票资产占基金资产的比例为80%–95%，每个交游日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于基金资产净值的5%的现款或 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金管理东谈主将施展专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的深切 研究，握续优化组合配置，以控制特定风险。 （2）本基金可参与股票申购，由于股票刊行政策、刊行机制等影响新股刊行的身分变 动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，刊行股票的配售比 例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使本基金濒临更多的不确定因 素。 （3）基金资产可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交游王法等各异带来的特有风险，包括但不限于科创板个股上市前五日无涨跌停限制，市集 风险随之上升 ；科创板举座投资门槛较高，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构握 有个股大量流整个导致个股流动性性对较低，基金资产存在无法实时变现等流动性风险；科 创板试点注册制，对运筹帷幄气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，个股存在退 市风险等。其他风险包括但不限于荟萃度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资 策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投 资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。 （4）本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指 期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。 （5）存托凭证的投资风险 基金资产可投资于存托凭证，会濒临与改换企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 以及交游机制等各异带来的特有风险，包括但不限于改换企业业务握续才能和盈利才能等经 营风险，存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托契约自动不停存托凭证握有东谈主的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、 专揽表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱各异以及受境外市集影响交游价钱大幅波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息走漏监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。 3、本基金主要的流动性风险及风险管理方法说明 （1）基金申购、赎回安排 本基金将加强对绽开式基金申购技艺的管理，合理控制基金份额握有东谈主荟萃度，审慎确 认大额申购恳求，在当接受申购恳求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主将采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等要领对基金规模给予控制，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 （2）流动性风险评估 本基金可投资于国内照章刊行上市的股票、债券、债券回购、银行入款和其他短期投资 品种等。一般情况下，这些资产市集流动性较好，不错支握本基金的投资和搪塞日常申赎的 需要，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此， 本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合疗养 时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投 资者的赎回，基金被迫以不恰当的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值 受到不利影响。根据《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》的联系要求，本 基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理要领，灵验控制本基金 流动性风险，保护基金投资者的正当权益。 （3）无数赎回情形下的流动性风险管理要领 在本基金出现无数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或无数赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东谈主在单个 绽开日恳求赎回基金份额向上基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采纳缓期办 理赎回恳求的要领。 （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响 本基金可能实施备用的流动性风险管理器具，以更好地搪塞流动性风险。基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，概述运用种种流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行限定疗养，行为特定情形下基金 管理东谈主流动性风险管理的赞助要领，包括但不限于：1）缓期办理无数赎回恳求；2）暂停接 受赎回恳求；3）减慢支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对握续握有期少于7日的 投资者收取不低于1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值50%以上 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时， 经与基金托管东谈主协商一致，本基金应当暂停基金估值。 当基金管理东谈主实施流动性风险管理器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不成申购本居品、赎回恳求不成阐述或者赎回款项延伸到账、如握有期限少于7日会 产生较高的赎回费形成收益损失等。请示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。 十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同触及法律法例端正或基金合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额握有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决通 过之日起收效，决议收效后依照《信息走漏办法》的关联端正在指定弁言公告。 （二）《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 1、基金份额握有东谈主大会决定断绝的； 2、基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在6个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主 邻接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、联系法律法例和中国证监会端正的其他情况。 （三）基金财产的清理 1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起30个工作日内成立基金财 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有 从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 3、在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连接赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管契约端正的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权益。 4、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的维持、清理、估价、变 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 5、基金财产清理表率： （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理讲述； （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书； （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 6、基金财产清理的期限为6个月。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货联系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述请示性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。 十九、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。 二十、基金托管契约的内容节录 基金托管契约的内容节录见附件二。 二十一、对基金份额握有东谈主的服务 基金管理东谈主承诺为本基金的份额握有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额握有东谈主的需 要和市集的变化，加多或变更服务神志。主要服务内容如下： （一）对于基金账户阐述 公司向初次开立基金账户的基金份额握有东谈主寄送《基金账户阐述书》（公司在取得基金 份额握有东谈主准确的邮寄地址信息基础上提供，因基金份额握有东谈主在本公司未翔实填写或更新 账户尊府导致无法寄送的除外）。《基金账户阐述书》将在基金份额握有东谈主开户阐述后15个 工作日内寄送。 在基金召募期间新开户的基金份额握有东谈主，公司将于基金合同收效后的15个工作日内 寄送《基金账户阐述书》。 （二）对于对账单服务 1、公司的官方网站和热线电话提供对账单自助查询、下载或传真服务。 （1）基金份额握有东谈主可登录公司官方网站参加“网上交游” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。 （2）基金份额握有东谈主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）， 遴荐自助服务后，根据语音请示按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 2、公司为基金份额握有东谈主提供电子邮件账单、短信账单、纸质账单等多种步地对账单 服务。 （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额握有东谈主预留的电子邮箱向其提 供份额及交游对账的一种电子化的账单步地。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、期间交游明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应期间内有交 易或临了一个交游日仍握有份额的投资东谈主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时刻为每 月、季、年度收尾后15个工作日内。 （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额握有东谈主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单步地。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且临了一个交游日仍握有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时刻为每季度收尾后15个工作日内。 （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额握有东谈主提供份额及交游对账 的一种书面化的账单步地。纸质对账单包括季度对账单和年度对账单，公司在每年第1-3 季度收尾后向定制季度对账单且在季度内有交游的投资东谈主寄送季度对账单，在每年第4季度 收尾后向定制季度纸质对账单且在年度内有交游或临了一个交游日仍握有份额的投资东谈主寄 送年度对账单，同期公司向定制年度对账单且在年度内有交游或临了一个交游日仍握有份额 的投资东谈主寄送年度对账单，寄出时刻为每季度或年度收尾后的15个工作日内。 （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他步田主动向通过工银瑞信直销系统握有 本公司基金份额的投资东谈主提供基金保多情况信息。 本公司提供的对账单服务为基金份额握有东谈主场酬酢易的对账单，不提供基金份额握有东谈主 的场内交游（本基金是否支握场内交游，请以基金合同和招募说明书联系条目为准）对账单 服务，基金份额握有东谈主可到销售机构交游网点打印或通过交游网点提供的自助、电话、网上 服务等渠谈查询。 3、温馨请示：（1）因基金份额握有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、错 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，形成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理联系信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。（2）因交游对账单记录信息属于个东谈主隐讳，如基金份 额握有东谈主遴荐邮寄方式，请务必预留正确的通讯地址及忖度方式，并实时进行更新。因基金 份额握有东谈主个东谈主原因导致无法送达或送达舛错，公司不承担任何工作。（3）本基金管理东谈主提 供的尊府邮寄服务原则上领受邮政平信邮寄方式，由公司托福具有邮政业务服务禀赋的第三 方进行处理，公司采纳必要安全防护要领，但并不合邮寄尊府的送达作念出承诺和保证。 （三）对于短信及电子邮件服务 基金份额握有东谈主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话恳求定制信息服务，基金管 理东谈主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额握有东谈主定制的信息。可定制的内容包括：居品 信息、基金净值、市集资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的施行需要，应时调 整定制信息的内容、条件和方式。 除了发送基金份额握有东谈主定制的种种信息外，基金公司也会按时或不按时向预留灵验手 机号码及电子邮箱地址的基金份额握有东谈主发送基金分成、投资者熏陶信息、节日请安、居品 扩充偏激他与居品、服务联系的文牍等信息。如基金份额握有东谈主不但愿接收到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消联系服务。 （四）对于资讯服务 公司为基金份额握有东谈主提供本基金居品信息、基金投资讲述、宏不雅风物分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件取得联系资讯，基金份额握有东谈主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。 基金份额握有东谈主瞻念察并同意基金管理东谈主可根据基金份额握有东谈主预留的个东谈主信息不按时 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP等任一或多种方式或渠谈为基金份额握有东谈主提供 与基金份额握有东谈主联系的账户服务文牍、交游阐述文牍、环节公告文牍、行为音尘、营销信 息、基金份额握有东谈主善良等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和隐讳政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服 务方式退订。 （五）对于连合方式 公司提供多种连合方式，供基金份额握有东谈主与公司实时同样，主要包括： 1、热线电话服务：4008119999（免资料电话费），服务传真：010-81042598。 （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额握有东谈主提供每天24小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品磋磨、业务王法解答及直销电子自助交游（含APP、网上交游、微 信自助交游）磋磨等服务。 （2）自助电话服务：公司提供每天24小时自助语音服务，基金份额握有东谈主可通过热线 电话自助查询基金交游、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。 （3）电话留言服务：基金份额握有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999按指 定键）进行语音留言，将关联疑问、建议及忖度方式见告公司，基金管理东谈主在接收基金份额 握有东谈主服务需求后将在一个工作日内给予回复。 2、辘集在线服务 公司官方网站、手机APP和微信服务平台成立了“在线客服”栏目，基金份额握有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机APP或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行联系业务磋磨。 （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时刻为每天24小时，内容包括：基金居品磋磨、业务规 则解答及直销电子自助交游（含APP、网上交游、微信自助交游）磋磨等服务。 （2）智能客服：公司提供每天24小时自助磋磨服务，基金份额握有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金居品、业务王法等方面内容进行自助磋磨。 3、电子信箱服务 基金份额握有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将关联疑问、建议及忖度方式见告公司，基金管理东谈主在接收基金份额握有东谈主服务需求 后将在一个工作日内给予回复。 （六）对于电子化交游 基金份额握有东谈主不错通过本公司电子自助交游系统（7*24小时服务）办理基金交游业 务，包括：基金认购、申购、按时定额申购、赎回、调度、撤单、分成方式变更及查询等业 务。电子化交游方式有： 网上交游：基金份额握有东谈主不错使用多家银行的银行卡通过网上交游系统自助办理基金 手机APP：操作简便、应用生动，基金份额握有东谈主可遍地随时通过手机APP办理业务。 下载方式：基金份额握有东谈主不错通过在本公司官网下载，也不错通过AppStore、华为应用 市集、腾讯应用宝、小米应用市集等应用市集搜索下载。 微信交游：基金份额握有东谈主可通过关注“工银微金钱或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金交游业务。 关联基金管理东谈主直销电子自助交游具体王法请参考公司官方网站联系公告和业务王法。 （七）对于网站服务 公司官方网站为基金份额握有东谈主提供账户信息、交游信息、居品信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/调度/按时定额查询答理器具、金钱俱乐部积分兑换、客户 行为参与和交流等服务。 （八）对于微信服务 公司通过官方微信等即时通讯服务平台为投资者提供答理资讯、基金信息查询及投资者 熏陶等服务。投资者可在微信中搜索并关注“工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微金钱” (gyrx_wcf)服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、“工银微金钱”服务号查询基金份额等信息。 （九）基金份额握有东谈主意见、建议或投诉受理 基金份额握有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠谈或方式对基金管理东谈主和销售机构建议意见、建议或投诉。 （十）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请忖度本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构依然全面畅达了本招募说明书。 二十二、其他应走漏事项 1. 对于工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金疗养申购、赎回业务王法的公告， 2021-06-15； 2. 对于工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金疗养申购、赎回业务王法的公告， 2021-06-17； 3. 工银瑞信基金管理有限公司对于法定代表东谈主变更的公告，2021-07-08； 4. 工银瑞信基金管理有限公司对于总司理任职的公告，2021-07-24； 5. 对于工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金疗养最低赎回份额及保有份额业务规 则的公告，2021-08-06； 6. 工银瑞信基金管理有限公司对于旗下部分基金握有的恒久停牌股票估值方法疗养的 公告，2021-09-01； 7. 工银瑞信基金管理有限公司对于旗下基金投资北交所上市股票的公告，2021-11-17； 8. 工银瑞信基金管理有限公司住所变更的公告，2021-12-21； 9. 工银瑞信基金管理有限公司对于在基金直销电子自助交游系统开展费率优惠行为的 公告，2021-12-31； 10. 工银瑞信基金管理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金扩充新金融器具准则 的公告，2022-01-01； 11. 工银瑞信基金管理有限公司投资旗下基金联系事项的公告，2022-01-27； 12. 工银瑞信基金管理有限公司对于在直销电子自助交游系统开展货币市集基金赎回 转申购及赎反转认购费率优惠行为的公告，2022-03-11； 13. 工银瑞信基金管理有限公司对于旗下部分基金握有的恒久停牌股票估值方法疗养 的公告，2022-04-27。 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理东谈主的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 基金管理东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 二十四、备查文献 （一）中国证监会准予工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金召募恳求的注册文献 （二）《工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金基金合同》 （三）《工银瑞信娟秀城镇主题股票型证券投资基金托管契约》 （四）法律意见书 （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照 （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照 以上第（一）至（五）项备查文献存放在基金管理东谈旁边公场所、营业场所，第（六）项 文献存放于基金托管东谈主的办公场所。基金投资者在营业时刻可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇二二年八月二十四日 附件一 基金合同节录 （一）基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 1、基金份额握有东谈主的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联端正，基金份额握有东谈主的权利包括但不 限于： 1）分享基金财产收益； 2）参与分拨清理后的剩余基金财产； 3）根据基金合同的约定，照章恳求赎回其握有的基金份额； 4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会； 5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项专揽 表决权； 6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府； 7）监督基金管理东谈主的投资运作； 8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁； 9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联端正，基金份额握有东谈主的义务包括但不 限于： 1）肃穆阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献； 2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险； 3）关注基金信息走漏，实时专揽权利和履行义务； 4）缴纳基金认购、申购、赎回或调度款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度； 5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的有限工作； 6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为； 7）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议； 8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利； 9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 2、基金管理东谈主的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联端正，基金管理东谈主的权利包括但不限于： 1）照章召募资金； 2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金财 产； 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度； 4）销售基金份额； 5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会； 6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基 金投资者的利益； 7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理； 9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》端正的用度； 10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决策； 11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调度恳求； 12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽股东权利，为基金的利益专揽因基金 财产投资于证券所产生的权利； 13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； 14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法律 行动； 15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构； 16）在妥贴关联法律、法例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、赎回、调度、 非交游过户、转托管和收益分拨等的业务王法； 17）法律法例及中 国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联端正，基金管理东谈主的义务包括但不限于： 1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管 理和运作基金财产； 5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 7）照章接受基金托管东谈主的监督； 8）采纳恰当合理的要领使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； 10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； 11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正，履行信息走漏及讲述义务； 12）保守基金营业高明，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 偏激他关联端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予消逝，不向他东谈主泄露； 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金收 益； 14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系尊府15年 以上； 17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，况且保证投资者能 够按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到关联尊府的复印件； 18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨； 19）濒临结束、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文牍基金托 管东谈主； 20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当 承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除； 21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违背 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动 承担工作； 23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行动； 24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30日内退还基金认购东谈主； 25）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议； 26）建立并保存基金份额握有东谈主名册； 27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金托管东谈主的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全维持基金财产； 2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度； 3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监会， 并采纳必要要领保护基金投资者的利益； 4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户偏激他投资所需账户，为基金办理证券交 易资金清理； 5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会； 6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； 7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 1）以真诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全维持基金财产； 2）诞生特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备实足的、及格的老到基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所 托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤苦； 4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 5）维持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证； 6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正另有端正外，在基 金信息公开走漏前给予消逝，不得向他东谈主泄露； 8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱； 9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项； 10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管理东谈主 在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未扩充《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了恰当的要领； 11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系尊府15年以上； 12）建立并保存基金份额握有东谈主名册； 13）按端正制作联系账册并与基金管理东谈主查对； 14）依据基金管理东谈主的指示或关联端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召开基金份额握有东谈主大会； 16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作； 17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨； 18）濒临结束、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行监管机 构，并文牍基金管理东谈主； 19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退 任而免除； 20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管理 东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿； 21）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议； 22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法 基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金基金份额握有东谈主大会不诞诞辰常机构。 1、召开事由 （1）除法律法例、中国证监会和基金合同另有端正的除外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会： 1）修改基金合同的环节内愉快者提前断绝《基金合同》； 2）更换基金管理东谈主； 3）更换基金托管东谈主； 4）调度基金运作方式； 5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答表率或提高销售服务费； 6）变更基金类别； 7）本基金与其他基金的合并； 8）变更基金投资标的、范围或策略； 9）变更基金份额握有东谈主大会表率； 10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会； 11）单独或共计握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会； 12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项； 13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的 事项。 （2）在不抵牾法律法例和基金合同的约定，以及对基金份额握有东谈主利益无施行性不利 影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有 东谈主大会： 1）调低基金管理费、基金托管费偏激他应由基金承担的用度； 2）法律法例要求加多的基金用度的收取； 3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内且对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影 响的情况下疗养本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费率或变更收费方式； 4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 6）在不毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下加多、取消或疗养基金份额类别成立； 7）在妥贴关联法律法例的前提下，经中国证监会允许，基金管理东谈主、代销机构、登记 机构在法律法例端正的范围内且对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响的情况下疗养有 关基金认购、申购、赎回、调度、非交游过户、转托管等业务的王法； 8）在法律法例或中国证监会允许的范围内且对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响 的情况下推出新业务或服务； 9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。 2、会议召集东谈主及召集方式 （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。 （2）基金管理东谈主未按端正召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。 （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起六旬日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主就吞并事项书面要求召开基金 份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开。 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主就吞并事项要求召开基金份额 握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额握有 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。 （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会时刻、方位、方式和权益登记日。 3、召开基金份额握有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在指定弁言公告。基金 份额握有东谈主大剖判知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时刻、方位和会议步地； 2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式； 3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日； 4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 送达时刻和方位； 5）会务常设忖度东谈主姓名及忖度电话； 6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本 次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关偏激忖度方式和忖度东谈主、书 面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定方位对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定方位对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管 东谈主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。 4、基金份额握有东谈主出席会议的方式 基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例或监管机构允许以 及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福说明寄托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程： 1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份额 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明妥贴法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正， 况且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记尊府相符； 2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面步地或大 会公告载明的其他方式在表决限定日畴昔送达至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个工作日内一语气公布联系提 示性公告； 2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额 握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影 响表决遵循； 3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面 意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见； 4）上述第3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见 的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主握有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明妥贴法律法例、《基金合同》和会议文牍 的端正，并与基金登记机构记录相符。 （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额握有东谈主亦可领受其他非 书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并专揽表决权；在会议召开方式上，本基金 亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相招引的方式召开基金份额握有东谈主 大会，会议表率比照现场开会和通讯方式开会的表率进行。基金份额握有东谈主不错领受书面、 辘集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 5、议事内容与表率 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会磋磨的其他事项。 基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （2）议事表率 1）现场开会 在现场开会的方式下，起始由大会主握东谈主按照下列第七条端正表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 忖度方式等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所端正的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、提前断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。 基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传说明，不然提交妥贴会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议文牍端正的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。 基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 7、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议 入手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有 东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额 握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票结 果。 3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当马上公布重新盘点结果。 4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 8、收效与公告 基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息走漏办法》的关联端正在指定弁言上 公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。 9、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等端正， 但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行 修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 （三）基金合同灭亡和断绝的事由、表率以及基金财产的清理方式 1、《基金合同》的变更 （1）变更基金合同触及法律法例端正或本基金合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议 通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起收效，决议收效后依照《信息走漏办法》的关联端正在指定弁言公告。 2、《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： （1）基金份额握有东谈主大会决定断绝的； （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在6个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主邻接的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）联系法律法例和中国证监会端正的其他情况。 3、基金财产的清理 （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起30个工作日内成立基金 财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 （3）在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连接赤诚、 勤勉、尽责地履行本基金合同和托管契约端正的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权益。 （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 （5）基金财产清理表率： 1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清理讲述； 5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法律 意见书； 6）将清理讲述报中国证监会备案并公告； 7）对基金剩余财产进行分拨。 （6）基金财产清理的期限为6个月。 4、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 5、基金财产清理剩余资产的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。 6、基金财产清理的公告 清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货联系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述请示性公告 登载在指定报刊上。 7、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。 （四）争议的处理 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁王法进 行仲裁，仲裁方位为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有不停力，除非仲裁裁 决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接赤诚、勤勉、尽责地履行基金 合同端正的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。 （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 附件二 托管契约节录 一、托管契约当事东谈主 （一）基金管理东谈主 称呼：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新隆重厦A座6-9层 法定代表东谈主：赵桂才 成立时刻：2005年6月21日 批准诞盼望关：中国证券监督管理委员会 批准诞生文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 运筹帷幄范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务 注册本钱：东谈主民币贰亿元 组织步地：有限工作公司 存续期间：握续运筹帷幄 （二）基金托管东谈主 称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：田国立 成立日历：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织步地：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：握续运筹帷幄 运筹帷幄范围：领受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供维持箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐表率的，基金管理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系时刻系统，对基金实 际投资是否妥贴《基金合同》对于证券遴荐表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章公开刊行上市交游的股 票（包括中小板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指 期货、债券（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、分离交 易可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回 购、银行入款、现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴 中国证监会的联系端正）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当表率后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为80%–95%，其中投资于本基金界 定的娟秀城镇主题范围内股票不低于非现款资产的80%。每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于基金资产净值的5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法例或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行恰当表率后，不错疗养上述投资品种 的投资比例。 （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督： 1、本基金股票资产占基金资产的比例为80%–95%，其中投资于本基金界定的娟秀城镇 主题范围内股票不低于非现款资产的80%； 2、每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金资产 净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 3、本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的10％； 4、本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金握有一家公司刊行的证券， 不向上该证券的10％； 5、本基金握有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的3％； 6、本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金握有的吞并权证，不得超 过该权证的10％； 7、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得向上上一交游日基金资产净值的0.5％； 8、本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得向上基金资产净值 的10％； 9、本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的20％； 10、本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得向上该资产支握证 券规模的10％； 11、本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的 种种资产支握证券，不得向上其种种资产支握证券共计规模的10％； 12、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用品级下落、不再妥贴投资表率，应在评级讲述发布之日起3个月 内给予全部卖出； 13、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 14、基金总资产不得向上基金净资产的140%； 15、本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值的 40%； 16、在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值的10%； 在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值 的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产 支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期货 合约价值不得向上基金握有的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得向上上一个交游日基金资产净值的20%；在职何交游日终，握有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差打算）占基金资产的比例为80%– 95%； 17、本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得向上本基金资产净值的15%；因证券 市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不妥贴前款 所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 18、本基金管理东谈主管理且在本基金托管东谈主处托管的全部绽开式基金(包括绽开式基金以 及处于绽开期的按时绽开基金)握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司 可流通股票的15%；本基金管理东谈主管理且在本基金托管东谈主处托管的全部投资组合握有一家上 市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的30%，完全按照关联指数的构 成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制； 19、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 20、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游的 股票合并打算； 21、本基金握有的扫数流通受限证券，其公允价值不得向上本基金资产净值的12%；本 基金握有的吞并流通受限证券，其公允价值不得向上本基金资产净值的2%； 22、法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律法例或 监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制或按疗养后 的端正扩充。但须提前公告，不需要经过基金份额握有东谈主大会审议。 除上述第2、12、17、19项端正外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、股权分置改换中支付对价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交游日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊情形 或本基金基金合同另有约定的除外。 基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。法律法例或监管部门另有 端正的，从其端正。 （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第十一款基金投资阻截行动通过过后监督方式进行监督。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、施行控制东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴本基金的投资标的和投资策略，罢职握有东谈主利益优先原则，预防利益抑制， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱扩充。联系交游必须预先得到基 金托管东谈主同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法 规及行业表率的、经介怀遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名 单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。 如基金管理东谈主根据市集情况需要临时疗养银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明原理，并在与交游敌手发生交游前3个工作日内与基金托管东谈主协商处理。 基金管理东谈主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券市集的交游王法进行交游，并负 责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 工作及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担违约责 任偏激他联系法律工作的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系交游对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨工作。 （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 流通受限证券进行监督。 基金管理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系端正，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，预防流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵守联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。 1、本部分的流通受限证券，与上文说起的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国 证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时 的可交游证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限工作公司或中央国债登记结算 有限工作公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间债券市集交游的证券。 本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责联系工作的落实 和和解，并确保基金托管东谈主粗略平方查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东谈主无法安全维持本基金资产的工作与损失，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的工作及损失，不由基金托管东谈主承担。 本基金投资受限证券，不得预支任何步地的保证金。 2、基金管理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金流动 性困难以及联系损失的搪塞处理要领，以及关联极度情况的处置。基金管理东谈主应在初次投资 流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。 基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采纳积极灵验的 要领，在合理的时刻内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担扫数损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 工作。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿工作的，基金 管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 3、本基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个工作日向基金托管东谈主 提交关联书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的关联尊府真的、准确、完满。关联尊府如有 疗养，基金管理东谈主应实时提供疗养后的尊府。上述书面尊府包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。 （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行尊府。 （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限工作公司或中央国债登记结算有 限工作公司签订的证券登记及服务契约。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 4、基金管理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会指定媒 体走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按时等信息。 本基金关联投资受限证券比举例违背关联限制端正，在合理期限内未能进行实时疗养， 基金管理东谈主应在两个工作日内编制临时讲述书，给予公告。 5、基金托管东谈主根据关联端正有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： （1）本基金投资受限证券时的法律法例遵守情况。 （2）在基金投资受限证券管理工作方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。 （3）关联比例限制的扩充情况。 （4）信息走漏情况。 6、联系法律法例对基金投资受限证券有新端正的，从其端正。 （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，肃穆评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金管理东谈主根据法律、法例、监 管部门的端正，制定了经公司董事会批准的《基金投资中期单据管理办法》（以下简称《办 法》），以表率对中期单据的投资决策经过、风险控制。基金管理东谈主《办法》的内容与本契约 不一致的，以本契约的约定为准。 1、基金投资中期单据应罢职以下投资限制： 中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应妥贴法律、法例及基金合同中对于 该基金投资固定收益类证券的联系比例； 2、基金托管东谈主对基金管理东谈主流动性风险处置的监督职责限于： 基金托管东谈主对基金投资中期单据是否妥贴比例限制进行过后监督，如发现极度情况，应 实时以书面步地文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金管理东谈主接到文牍后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和处理要领。基金托管东谈主有权随 时对所文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应讲述中国证监会。 3、如因市集变化，基金管理东谈主投资的中期单据向上投资比例的，基金托管东谈主有权要求 基金管理东谈主在10个交游日内将中期单据疗养至端正的比例要求。 （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。 （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面请示等方式文牍基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文牍 后应鄙人一工作日前实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，确有非法问题的，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金 管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。 （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在端正时刻内回复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 联所有据尊府和轨制等。 （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游表率依然收效的指示违背法律、行政法例 和其他关联端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，由此形成的损 失由基金管理东谈主承担。 （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东谈主无高洁原理，断绝、阻 挠对方根据本托管契约端正专揽监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户以及投资所需的其他专用账户、复 核基金管理东谈主打算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、 联系信息走漏和监督基金投资运作等行动。 （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故延伸扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本契约偏激他关联端正时，应实时以书面步地文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文牍后应实时查对并以书面步地给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真的性，在端正时刻内回复基金管理 东谈主并改正。 （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时讲述中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无高洁原理，断绝、不容 对方根据本契约端正专揽监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议警戒仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。 四、基金财产的维持 （一）基金财产维持的原则 1、基金财产应孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 2、基金托管东谈主应安全维持基金财产。 3、基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户以及投资所需的其他专用 账户。 4、基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的完满与孤苦。 5、基金托管东谈主按照《基金合同》和本契约的约定维持基金财产，如有特殊情况两边可 另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事工作、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银 行扣收结算费和账户选藏费等用度）。 6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管 理东谈主采纳要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何工作。 7、除依据法律法例和《基金合同》的端正外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财 产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 1、基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 2、基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 握有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关联端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时刻内，聘用具有 从事证券联系业 务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的2名或2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 3、若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东谈主按端正办 理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管理 1、基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理东谈主 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主维持和使用。 2、基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。 3、基金银行账户的开立和管理当妥贴银行业监督管理机构的关联端正。 4、在妥贴法律法例端正的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金 资产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管东谈主在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的维持由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运 用由基金管理东谈主负责。 证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个工作日由基金托管东谈主从 本基金银行入款账户中径直扣收；若因基金银行入款余额不及导致证券账户开户费无法扣收， 基金托管东谈主顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后一语气六个月内，因本基金银 行入款余额握续不及导致证券账户开户费无法扣收的，基金管理东谈主有义务先行支付基金托管 东谈主垫付的开户用度。 4、基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东谈主清理工作，基 金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限工作公司的端正扩充。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的端正扩充。 （五）债券托管专户的开设和管理 《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加寰球银行间同行拆 借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的关联端正，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰球银行间债券市集债券回购主契约。 （六）其他账户的开立和管理 1、在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例端正和《基金合同》约 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管 东谈主根据关联法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联王法使用 并管理。 2、法律法例等关联端正对子系账户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。 （七）基金财产投资的关联有价凭证等的维持 基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的维持库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限工作 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代维持库，维持凭证由基金托管东谈主握有。实 物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约 定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行灵验控制的资产不承担维持工作。 （八）与基金财产关联的要紧合同的维持 与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主维持。除本契约另有端正 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息走漏契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各握有一份正本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将正本送达基金托管东谈主处。要紧合同的维持期 限为《基金合同》断绝后15年。 对于无法取得两份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。 五、基金资产净值打算和管帐核算 （一）基金资产净值的打算、复核与完成的时刻及表率 1、基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照每个工作 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目打算，精准到0.001元，少量点后第 四位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。 每个工作日打算基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 2、基金管理东谈主应每交游日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合同》 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所领有的股票、权证、股指期货、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。 2、估值方法 (1)证券交游所上市的有价证券的估值 1)交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近交游市价，确定公允价钱； 2)交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近交游市价，确 定公允价钱； 3)交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 疗养最近交游市价，确定公允价钱； 4)交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。交游所上市的 资产支握证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 (2)处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2)初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3)初次公开刊行有明确锁按时的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的吞并 股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联端正确 定公允价值。 (3)寰球银行间债券市集交游的债券、资产支握证券等固定收益品种，领受估值时刻确 定公允价值。 (4) 如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 (5) 本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。当日结算价及结 算王法以《中国金融期货交游所结算坚信》为准。 (6)其他资产按法律法例或监管机构关联端正进行估值。 (7)当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可在履行恰当表率后领受舞动定 价机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率罢职联系法律法例以及监管部 门、自律王法的端正。 (8)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。 (9)联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新 端正估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、表率及相 关法律法例的端正或者未能充分选藏基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商处理。 根据关联法律法例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致意见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说光线，按照基金管理东谈主对基金资产净值的打算结果对外给予公布。 3、特殊情形的处理 基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(4)项进行估值时，所形成的流毒不行为基金 份额净值舛错处理。 （三）基金份额净值舛错的处理方式 1、当任一类基金份额净值少量点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为该类基金份 额净值舛错；基金份额净值出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的要领预防损失进一步扩大；舛错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的0.5% 时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值打算舛错时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份 额握有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其 他当事东谈主追偿。 2、当基金份额净值打算差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的工作，经阐述后按以下条目进行抵偿： (1)本基金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议扩充，由此给基金份额 握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 (2)若基金管理东谈主打算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管 东谈主未对打算过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，由此给基金份额握有东谈主损失的，应根 据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基 金管理东谈主与基金托管东谈主按照看理费与托管费的比例各自承担相应的工作。 (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的打算结果，天然屡次重新打算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的打算结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 (4)由于基金管理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值打算舛错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 3、由于证券、期货交游所及登记结算公司发送的数据舛错，或由于其他不可抗力原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、恰当、合理的要领进行查验，然而未能发现该 舛错而形成的基金份额净值打算舛错，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金管理 东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的要领舍弃由此形成的影响。 4、基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统成立而产生的净值打算尾差，以基金管 理东谈主打算结果为准。 5、前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业另有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1、基金投资所触及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； 3、占基金特别比例的投资品种的估值出现要紧转念，而基金管理东谈主为保障投资东谈主的利 益，已决定延伸估值；如果出现基金管理东谈主以为属于挫折事故的任何情况，导致基金管理东谈主 不成出售或评估基金资产时； 4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当 暂停基金估值； 5、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 （五）基金管帐轨制 按国度关联部门端正的管帐轨制扩充。 （六）基金账册的建立 基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东谈主独未必成立、记录 和维持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的打算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。 （七）基金财务报表与讲述的编制和复核 1、财务报表的编制 基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。 2、报表复核 基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全一致。 3、财务报表的编制与复核时刻安排 (1)报表的编制 基金管理东谈主应当在每月收尾后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起15个工作日内完成基金季度讲述的编制；在上半年收尾之日起60日内完成基金半年度报 告的编制；在每年收尾之日起90日内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务管帐 讲述应当经过审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、 半年度讲述或者年度讲述。 (2)报表的复核 基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养， 疗养以国度关联端正为准。 基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及讲述。 （八）基金管理东谈主应在编制季度讲述、半年度讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东谈主 提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额握有东谈主名册的登维持 基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和维持，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别维持基金份额握有东谈主名册，保存期不少于15年。如不成妥善维持，则按联系法例承 担工作。 在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将关联尊府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真的性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所维持 的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守消逝义务。 七、争议处理方式 因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处理，协商、长入不成 处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东谈主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接赤诚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约端正的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权益。 本契约受中国法律统率。 八、托管契约的变更、断绝与基金财产的清理 （一）托管契约的变更表率 本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何抑制。基金托管契约的变更报中国证监会备案后收效。 （二）基金托管契约断绝出现的情形 1、《基金合同》断绝； 2、基金托管东谈主结束、照章被排除、收歇或由其他基金托管东谈主秉承基金资产； 3、基金管理东谈主结束、照章被排除、收歇或由其他基金管理东谈主秉承基金管理权； 4、发生法律法例或《基金合同》端正的断绝事项。 （三）基金财产的清理 1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起30个工作日内成立.基金 财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的工作主谈主员。 3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的维持、清理、估价、变 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 4、基金财产清理表率： (1)《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作清理讲述； (5)聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法律 意见书； (6)将清理结果报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分拨。 5、基金财产清理的期限为6个月。 6、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 7、基金财产清理剩余资产的分拨： 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。 8、基金财产清理的公告 清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述料理帐师事务所审计、并由 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清理小组进行公告。 9、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。 注：本基金信息走漏事项以法律法例端正及基金合同“第十八部分 基金的信息走漏” 约定的内容为准。
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